Закон об инвестиционных фондахСтатья 60.1

инвестиционных фондов, управляющих компаний и
специализированных депозитариев
1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия
управляющей компании и лицензия специализированного депозитария
(далее также - лицензия) предоставляются Банком России без
ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия
предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую
лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им
лицензионных условий.
2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего
Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
3) к уставу;
4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной
декларации;
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
управляющей компании являются требования настоящего Федерального
закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к размеру собственных средств;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного
совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру
(руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к организации внутреннего контроля.
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
специализированного депозитария являются требования настоящего
Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в
случае совмещения указанной деятельности с иными видами
деятельности;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа (руководителю структурного подразделения
организации или ее филиала, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария), членам совета директоров
(наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного
органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего
контроля);
5) к регламенту специализированного депозитария;
6) к организации внутреннего контроля.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
Банк России следующие документы:
1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по
форме, установленной Банком России;
2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов
соискателя лицензии;
3) (Утратил силу - Федеральный закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
4) (Утратил силу - Федеральный закон
от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих
избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального
исполнительного органа соискателя лицензии;
6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
7) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного
совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение
требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии,
произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка
России;
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий
документы, перечень которых определяется Банком России.
5-1. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе
представить в Банк России следующие документы:
1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о
соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических
лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего
постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
В случае, если документы, указанные в настоящем пункте, не
представлены заявителем, по межведомственному запросу Банка России
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в
качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских
(фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт
внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный
реестр юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти,
осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере налогов и
сборов, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки
соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ)
6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии
специализированного депозитария в Банк России дополнительно
представляются:
1) сведения о лицах, являющихся собственниками или
доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся
основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению
друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное
управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей)
соискателя лицензии;
2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы
внутреннего контроля) соискателя лицензии;
3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с
настоящим Федеральным законом.
7. Для получения лицензии управляющей компании в Банк России
дополнительно представляются правила внутреннего контроля,
разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7
августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".
8. Для получения лицензии специализированного депозитария в
Банк России дополнительно представляются:
1) регламент специализированного депозитария, утвержденный
уполномоченным органом соискателя лицензии;
2) копия внутреннего документа о структурном подразделении,
осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в
случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности;
3) сведения о руководителях структурного подразделения
организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять
деятельность специализированного депозитария, а также копии
документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к
указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в
случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность
специализированного депозитария с иными видами деятельности.
9. Заявление о предоставлении лицензии должно быть подписано
лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа,
или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя
лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений,
содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
10. Состав сведений о лицах, являющихся собственниками или
доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных
акций (долей) соискателя лицензии, а также о лице, осуществляющем
функции единоличного исполнительного органа, членах совета
директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального
исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего
контроля) соискателя лицензии и форма их представления
устанавливаются Банком России.
11. Банк России проводит проверку соответствия соискателя
лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе
нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и
специализированных депозитариев, а в случае необходимости
запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований
к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту
лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и
специализированного депозитария (руководителя отдельного
структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность
специализированного депозитария), к контролерам (руководителям
службы внутреннего контроля) управляющей компании и
специализированного депозитария, а также соблюдение
квалификационных требований.
12. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии
или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев с даты
получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением
документов, указанных в пункте 5-1 настоящей статьи. Если Банк
России затребовал дополнительные документы и (или) информацию у
заявителя, течение указанного срока приостанавливается до получения
указанных документов и (или) информации.
13. В решении о предоставлении лицензии и в документе,
подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе
наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное
наименование лицензиата, место его нахождения, идентификационный
номер налогоплательщика, лицензируемый вид деятельности и дата
принятия решения о предоставлении лицензии, а также содержится
указание на неограниченность срока действия лицензии. Документ,
подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке Банка России
по форме, утвержденной Банком России, в двух экземплярах, один из
которых направляется (вручается) соискателю лицензии, другой
хранится в лицензионном деле лицензиата.
14. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа,
подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее
предоставлении, содержащее основание для такого отказа.
15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных для получения
лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
3) несоответствие документов, представленных для получения
лицензии, требованиям настоящей статьи.
16. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ Банка
России в предоставлении лицензии или его бездействие.
17. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит
переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или)
места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей
компании или специализированного депозитария, а также в случае
преобразования управляющей компании или специализированного
депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь
созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего
Федерального закона.
18. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его
правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате
или его правопреемнике и к которому прилагаются документы,
подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических
лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места
его нахождения либо записи о создании юридического лица в
результате преобразования управляющей компании или
специализированного депозитария, а также уплату государственной
пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего
наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10
рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый
государственный реестр юридических лиц.
19. Переоформление документа, подтверждающего наличие
лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения
всех необходимых документов. Переоформление документа,
подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии
оснований, предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи, а также в
случае представления неполных или недостоверных сведений.
20. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия
соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо
юридическому лицу, созданному в результате преобразования
управляющей компании или специализированного депозитария,
уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие
лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий
наличие лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении,
содержащее основание для такого отказа.
21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления
документов для получения лицензии и переоформления документа,
подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным актом
Банка России.
22. Банк России ведет реестры лицензий акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев (далее - реестры лицензий). Порядок ведения реестров
лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок
предоставления выписок из них устанавливаются Банком России.
23. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть
размещены в сети Интернет на официальном сайте Банка России. К
указанным сведениям, в частности, относятся:
1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
24. Банк России предоставляет выписки из реестров лицензий по
заявлению любого заинтересованного лица.
25. Выписки из реестров лицензий предоставляются в течение
пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их
предоставлении.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)