Закон об инвестиционных фондахСтатья 55

1. Регулирование деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев,
агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц,
осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и
государственный контроль за указанными видами деятельности
осуществляются Банком России.
2. Банк России:
1) принимает нормативные акты в случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
1-1) устанавливает требования к деятельности (проведению
операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а
также требования к деятельности (проведению операций),
осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с
федеральными законами только на основании лицензии управляющей
компании или лицензии специализированного депозитария; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
2) устанавливает требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний, специализированных
депозитариев и акционеров акционерных инвестиционных фондов
(владельцев инвестиционных паев);
3) устанавливает требования к правилам ведения реестра
владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля
управляющей компании и специализированного депозитария;
4) устанавливает порядок и сроки регистрации документов,
подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным
законом;
5) устанавливает порядок, сроки и формы представления в Банк
России отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также
лицами, владеющими (осуществляющими доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) управляющих компаний
или специализированных депозитариев;
6) (Утратил силу - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
7) устанавливает квалификационные требования и требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании и специализированного депозитария
(руководителя отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к
контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей
компании и специализированного депозитария, а также
квалификационные требования к работникам управляющей компании и
специализированного депозитария;
8) утверждает программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и
определяет условия и порядок аккредитации организаций,
осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также
осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и
формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
9) (Утратил силу - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ)
10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных
инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров
владельцев инвестиционных паев;
11) рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и
юридических лиц, связанные с нарушениями требований настоящего
Федерального закона, нормативных актов Банка России;
12) проводит в установленном им порядке проверки соблюдения
акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями,
специализированными депозитариями требований настоящего
Федерального закона, других федеральных законов, регулирующих их
деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии,
и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов
Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а
также проверку соблюдения агентами по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных
фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев
инвестиционных паев, требований настоящего Федерального закона и
принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской
Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;
13) выносит обязательные для исполнения предписания
акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям,
специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных
инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров
владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том
числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в
соответствии с федеральным законом, объяснений и документов,
необходимых для осуществления возложенных на него функций, об
устранении нарушений требований настоящего Федерального закона,
нормативных актов Банка России, о запрете на проведение операций;
13-1) выносит обязательные для исполнения предписания
управляющим компаниям или специализированным депозитариям о
возмещении реального ущерба, причиненного учредителям управления
при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления
на основании лицензии управляющей компании или при прекращении
специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов,
если такой ущерб причинен в результате того, что соответствующие
управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили
должной заботливости об интересах учредителя управления; (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
14) принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным
законом;
15) обращается в суд с требованием о ликвидации юридических
лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим
Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных
случаях, предусмотренных федеральными законами;
16) обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров
акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев
в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае
неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами
требований настоящего Федерального закона, а также законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
18) (Утратил силу - Федеральный закон
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
18-1) назначает временную администрацию в случаях,
установленных федеральными законами; (Подпункт дополнен -
Федеральный закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
19) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и иными федеральными законами.
3. При осуществлении контроля за лицами, указанными в
подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, Банк России вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения
признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании
отчетов, уведомлений специализированного депозитария о выявлении
нарушений, жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц,
сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от указанных лиц и их работников необходимые
документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой
ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами,
объяснения в письменной или устной форме;
4) обращаться в установленном законодательством Российской
Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных
мероприятий.
4. При осуществлении контроля служащие Банка России в
соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении
ими служебных удостоверений и решения председателя Банка России
(его заместителя) о проведении проверки имеют право
беспрепятственного доступа в помещения организаций, указанных в
подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к документам
и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен
или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые
необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к
программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку
и хранение указанной информации.
5. Предписания и запросы Банка России направляются посредством
почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или
в форме электронных документов, подписанных усиленной
квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном
Банком России.
При направлении предписаний и запросов Банка России в форме
электронных документов данные предписания и запросы считаются
полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления
адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что
Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и
запросов в установленном им порядке.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
6. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания,
специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов,
лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, считаются получившими предписание Банка России, если:
1) Банк России уведомлен о вручении предписания;
2) адресат отказался от получения предписания и этот отказ
зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;
3) предписание не вручено в связи с отсутствием адресата по
указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила Банк
России с указанием источника данной информации;
4) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за
получением предписания, о чем организация почтовой связи уведомила
Банк России.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)