Статья 6

1. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), вправе проводить на территории своего государства проверку деятельности брокеров и дилеров других государств-членов на основании информации, указанной в подпунктах 1 - 4, 6 и 7 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения.
Проведение проверки уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), осуществляется в соответствии с законодательством этого государства-члена.
2. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, допустивший нарушение в части порядка взаимодействия с клиентами, информация о котором предоставлена в соответствии с пунктом 2 статьи 5 настоящего Соглашения, принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение такого брокера и (или) иных лиц, совершивших указанное нарушение, к ответственности, и информирует об этом (при необходимости предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер.
В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.
3. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в случае нарушения требований и запретов, установленных законодательством этого государства-члена, в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение к ответственности брокера или дилера и (или) иных лиц, совершивших такие нарушения, и информирует об этом (при необходимости предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер.
В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.
4. Биржа (организатор торговли) вправе приостановить (прекратить) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером или дилером требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также правил биржи (организатора торговли).
Биржа (организатор торговли) приостанавливает (прекращает) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае поступления от уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации о необходимости приостановления (прекращения) допуска к участию в организованных торгах соответствующего брокера или дилера.
Приостановление (прекращение) биржей (организатором торговли) допуска к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером или дилером требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована такая биржа (организатор торговли), не распространяется на допуск брокера или дилера к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли), зарегистрированных в других государствах-членах.
5. В случае поступления в уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации об иных нарушениях, не предусмотренных настоящим Соглашением, этот уполномоченный орган в соответствии с законодательством своего государства принимает меры, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение соответствующего брокера или дилера и (или) лиц, совершивших указанные нарушения, к ответственности, и информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер.
В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.
6. В случае если уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 2 статьи 5 настоящего Соглашения, принято решение о применении мер воздействия в отношении соответствующего брокера или дилера и (или) иных лиц, этот уполномоченный орган информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), передавший указанную информацию, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер.
7. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), передавший указанную в пункте 2 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет биржу (организатора торговли) о результатах проверки брокера или дилера уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер.
Биржа (организатор торговли) в случае выявления уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, нарушения осуществляет действия, направленные на применение к брокеру или дилеру мер воздействия, включая приостановление (прекращение) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли).
8. В случае уклонения брокером или дилером одного государства-члена, получившими допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена, от исполнения принятых в отношении его решений уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, применяет предусмотренные законодательством этого государства-члена меры, направленные на обеспечение исполнения брокером или дилером данных решений.
9. Вопросы, связанные с применением мер ответственности и обеспечением исполнения решений, принятых органами государственной власти государств-членов и уполномоченными органами, а также иные вопросы, не урегулированные настоящим Соглашением, определяются законодательством государств-членов.