ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
П о с т а н о в л е н и е
от 9 октября 1995 г. N 981
г. Москва
Утратилo силу - Постановление
Правительства Российской Федерации
от 02.03.2010 г. N 111
Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т:
Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
Председатель Правительства
Российской Федерации В. Черномырдин
__________________________
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 октября 1995 г.
N 981
П О Л О Ж Е Н И Е
о лицензировании деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные
и опционные сделки в биржевой торговле
1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи,
переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом
исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на
совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой
торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных
сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами
независимо от их организационно-правовой формы, а также
индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
Лицензия выдается без ограничения срока действия и является
официальным документом установленного образца, который разрешает
осуществление указанного в нем вида деятельности, а также
определяет условия его осуществления.
(Пункт в редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
2. В настоящем Положении:
под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются
лица, определенные таковыми в Законе Российской Федерации "О
товарных биржах и биржевой торговле";
под клиентами понимаются лица, от имени и(или) за счет
которых биржевой посредник совершает товарные фьючерсные и
опционные сделки.
3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель
лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков следующие заверенные в установленном
порядке документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 1;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми
зарегистрированными изменениями, внесенными в них;
копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя
лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской
Федерации;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату
(за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии,
осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная
руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского
учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков.
(Пункт в редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель
лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков следующие документы:
заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 2;
свидетельство о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого
брокера);
рекомендация биржевого посредника (кроме независимого
брокера);
документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на
товарной бирже;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков.
(Пункт в редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не
предусмотренных настоящим Положением.
6. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков регистрирует все документы, поданные заявителем
для получения лицензии.
7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков и за предоставление лицензии уплачивается государственная
пошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах.
8. При возникновении разногласий в оценке компетентности
биржевого посредника (независимого брокера) при рассмотрении
заявления на выдачу лицензий или несогласии заявителя лицензии с
выводами федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе
независимая) экспертиза представленных заявителем материалов.
В этом случае дополнительные расходы на оплату труда
экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с
рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в
фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при
рассмотрении заявления и выдаче лицензии.
9. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче
лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем
через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми
документами.
При проведении дополнительной экспертизы решение принимается
в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не
позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со всеми
необходимыми документами.
В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема
подлежащих экспертизе материалов, руководитель (при его отсутствии
- заместитель руководителя) федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия
решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а
также продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается
заявителю.
10. (Утратил силу - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется
заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия
соответствующего решения с указанием причин отказа.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
отрицательное экспертное заключение, установившее
несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных
сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе
требованиям безопасности;
несоответствие документов законодательству Российской
Федерации и настоящему Положению.
12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном
порядке решение федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении или
аннулировании лицензии.
13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа,
подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление
лицензии.
14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии -
заместителем руководителя) федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.
15. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных,
приостановленных и аннулированных лицензий.
16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных
сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
Лицензия действительна в течении трех лет со дня выдачи.
Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица,
обратившегося за ее получением.
17. (Утратил силу - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков, действительны на всей
территории Российской Федерации.
В случае если лицензируемый вид деятельности осуществляется
на нескольких территориально обособленных объектах, лицензиату
одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием
в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в
лицензии вид деятельности.
19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или
разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о
государственной регистрации индивидуального предпринимателя
выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных
абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования
юридического лица, места его нахождения, паспортных данных
индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии
лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении
лицензии.
Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер)
подает в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке
документы:
заявление о переоформлении лицензии с указанием причины
переоформления;
копия учредительных документов с внесенными в них и
зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для
биржевого посредника);
копия документа, подтверждающего факт внесения записи в
соответствующий государственный реестр;
копия документа, удостоверяющего личность;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
переоформление федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков бланка лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не
превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных
настоящим пунктом.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер)
совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании
ранее выданной лицензии.
(Пункт в редакции Постановления Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
20. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков вправе делегировать брокерским гильдиям или
ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на выдачу
лицензий.
Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков передала эти
полномочия, формирует лицензионный комитет по рассмотрению
заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета
утверждается федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков.
Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче
лицензии в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим
Положением. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии
брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня
рассмотрения заявления представить в федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков свои
мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии
биржевому посреднику (брокеру).
По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков принимает соответствующее
решение. В случае положительного решения лицензия выдается
федеральным органом исполнительной власти в области финансовых
рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или
ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых
посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего
Положения или представления в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций.
Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления
на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию,
уполномоченную рассматривать их федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков.
21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской
отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с
дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет
и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по
каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый
отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и
вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его
деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года
представляет федеральному органу исполнительной власти в области
финансовых рынков.
23. Федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков может приостановить действие лицензии или
аннулировать ее в случаях:
подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;
обнаружения недостоверных данных в документах, представленных
для получения лицензии;
нарушения лицензиатом условий действия лицензии;
невыполнения лицензиатом законодательства Российской
Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при
приостановлении ими деятельности юридического лица или
индивидуального предпринимателя;
ликвидации юридического лица или прекращения действия
свидетельства о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке
действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме
информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и
налоговые органы Российской Федерации.
Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения
лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.
Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков
соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок
со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и
налоговые органы Российской Федерации.
Приостановление действия лицензии может осуществляться также
и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это
право предоставлено законодательством Российской Федерации.
24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных
фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных
лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
25. Руководители и должностные лица федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков несут
ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего
Положения в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
____________
Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ______________________
от "___" ____________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
___________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
(место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
___________________________________________________________________
(ф. и. о.)
___________________________________________________________________
(телефон, телефакс)
___________________________________________________________________
(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию
банка, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
-------------------------------------------------------------------
Наименование документа |Количество|Количество
| листов |экземпляров
--------------------------------------------+----------+-----------
-------------------------------------------------------------------
___________________________________ _________ ___________________
(должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф. и. о.)
М. П.
(Приложение дополнено - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
Приложение N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле
ОБРАЗЕЦ
Исх. N ______________________
от "___" ____________ 20__ г. (указывается наименование
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков)
З А Я В Л Е Н И Е
о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле
___________________________________________________________________
(ф. и. о.)
___________________________________________________________________
(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
___________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
(место жительства заявителя)
___________________________________________________________________
(телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
-------------------------------------------------------------------
Наименование документа |Количество|Количество
| листов |экземпляров
--------------------------------------------+----------+-----------
-------------------------------------------------------------------
___________________________________ _________ _________________
(должность руководителя лицензиата) (подпись) (ф. и. о.)
М. П.
(Приложение дополнено - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)