Закон о рынке ценных бумагСтатья 10.1

участников рынка ценных бумаг
1. Функции единоличного исполнительного органа
профессионального участника рынка ценных бумаг не могут
осуществлять:
лица, которые осуществляли функции единоличного
исполнительного органа или входили в состав коллегиального
исполнительного органа управляющей компании акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, специализированного
депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника
рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации,
негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования
(отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление
соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных
требований или в момент вынесения решения о применении процедур
банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента
завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или преступления против государственной власти.
Указанные лица не могут также входить в состав совета
директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
исполнительного органа профессионального участника рынка ценных
бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного
подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных
бумаг.
2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг должен быть уведомлен о лице, избранном на должность
единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном
руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой
биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг,
осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария,
осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на
торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или
организаторами торговли (расчетного депозитария).
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 28.12.2002 г. N 185-ФЗ)