Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда № 05-2/пз-н

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 18.02.2005 г. № 05-2/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2005 г., № 13)

П Р И К А З

Федеральной службы по финансовым рынкам
от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н

Об утверждении Положения о годовом отчете
и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда

Зарегистрирован Минюстом России 17 марта 2005 г.
Регистрационный N 6403
В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ
"О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166;
2004, N 49, ст. 4854) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и
квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.
3. Настоящий приказ вводится в действие с представления
негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового
отчета за 2004 год.

Руководитель О.В.Вьюгин

_____________

Приложение

П О Л О Ж Е Н И Е
о годовом отчете и квартальной отчетности
негосударственного пенсионного фонда
1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок
представления негосударственными пенсионными фондами годовых
отчетов и квартальной отчетности.
2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными
пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с
требованиями, установленными законодательством Российской Федерации
о лицензировании.
3. Годовой отчет состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
заключения актуария по результатам ежегодного актуарного
оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;
копии приказа руководителя исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной
политики;
учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной
приказом руководителя исполнительного органа негосударственного
пенсионного фонда;
плана размещения пенсионных резервов;
исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного
советом негосударственного пенсионного фонда;
финансового плана на текущий год, утвержденного советом
негосударственного пенсионного фонда;
данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое
были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым
оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида
деятельности в соответствии с требованиями, установленными
законодательством Российской Федерации;
инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных
резервов;
копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда
об утверждении персонального состава совета негосударственного
пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;
сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии
негосударственного пенсионного фонда;
состава учредителей негосударственного пенсионного фонда;
отчета о формировании и использовании страхового резерва
негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к годовому отчету;
сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в
периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным
фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.
Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового
отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в объеме
и сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от
07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
4. Квартальная отчетность состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
исполненного финансового плана за отчетный период,
утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к квартальной отчетности.
5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную
службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством
Российской Федерации о бухгалтерском учете.
6. Специальная отчетность в составе годового отчета
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по
формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов"
(приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по
договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации
пенсионных схем" (приложение N 6 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (приложение N 7 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного
для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных
накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших
договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к
настоящему Положению).
7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам,
прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (приложение N 1 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов"
(приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по
договору доверительного управления" (приложение N 3 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (приложение N 5 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-ФН "Отчет о формировании имущества, предназначенного
для обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных
накоплений" (приложение N 8 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших
договор об обязательном пенсионном страховании" (приложение N 9 к
настоящему Положению).
8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным
бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным
соответствующих регистров бухгалтерского учета.
9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по
данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых
вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по
данным отчетов управляющих компаний.
10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по
данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного
обеспечения, а также по данным пенсионных счетов накопительной
части трудовой пенсии.
11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными
пенсионными фондами, имеющими филиалы.
12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными
пенсионными фондами в следующие сроки:
годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;
квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании
квартала.
13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть
представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных
носителях и в электронном виде (по электронной почте или на
магнитном носителе).
14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной
отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются
руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером
негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью
негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с
сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых
документов с указанием общего количества листов в пакете, листы
пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда.
15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных
носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам
негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления
с описью вложения и уведомлением о вручении либо передаются
представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное
подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам,
ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде
электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или
на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты
документов.
17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом
годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки
почтового отправления с описью вложения или дата его фактической
передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в
Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.

___________

Приложение N 1
к Положению

Номер лицензии ________________
ИНН/КПП __________/____________
ОГРН __________________________
Место нахождения ______________
_______________________________
Фактический адрес, индекс _____
_______________________________
Телефон/факс __________________ Форма НПФ-Ф
e-mail ________________________

О Т Ч Е Т
о финансовой деятельности по негосударственному
пенсионному обеспечению
____________________________________________________
(наименование фонда)
за _____________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦
¦ ¦строки¦ года ¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Пенсионные резервы ¦ 110 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ резервы покрытия пенсионных ¦ 111 ¦ ¦ ¦
¦ обязательств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ страховой резерв ¦ 112 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 113 ¦ ¦ ¦
¦ года ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Имущество, предназначенное для ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ совокупный вклад учредителей ¦ 121 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ целевые поступления ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ нераспределенная прибыль отчетного ¦ 123 ¦ ¦ ¦
¦ года ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Обязательства фонда ¦ 130 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ займы и кредиты ¦ 131 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ задолженность по невыплаченным ¦ 132 ¦ ¦ ¦
¦ начисленным пенсиям ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ задолженность по невыплаченным ¦ 133 ¦ ¦ ¦
¦ начисленным выкупным суммам ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ прочая кредиторская задолженность ¦ 134 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

II. Поступления имущества (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦
¦ ¦строки¦ посту- ¦поступ- ¦
¦ ¦ ¦ плений ¦лений за¦
¦ ¦ ¦с начала¦отчетный¦
¦ ¦ ¦деятель-¦ период ¦
¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Пенсионные взносы ¦ 210 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦ юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦ из них от организаций-учредителей ¦ 2111 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦ физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦ из них работников организаций- ¦ 2121 ¦ ¦ ¦
¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 220 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Доход от использования имущества, ¦ 230 ¦ ¦ ¦
¦предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦ ¦
¦уставной деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Целевые взносы вкладчиков ¦ 240 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Благотворительные взносы и другие ¦ 250 ¦ ¦ ¦
¦законные поступления (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+--------+--------¦
¦Всего поступлений ¦ 260 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

III. Использование средств фонда (тыс. руб.)

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Сумма ¦ Сумма ¦
¦ ¦строки¦выплат или¦выплат или ¦
¦ ¦ ¦отчислений¦отчислений ¦
¦ ¦ ¦ с начала ¦за отчетный¦
¦ ¦ ¦ деятель- ¦ период ¦
¦ ¦ ¦ ности ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Выплаты негосударственных пенсий ¦ 310 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 320 ¦ ¦ ¦
¦договорам и выплаты наследникам ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Расходы, связанные с обеспечением ¦ 330 ¦ ¦ ¦
¦деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Другие расходы ¦ 350 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Всего расходы ¦ 360 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Направлено в резервы покрытия ¦ 370 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+------+----------+-----------¦
¦Направлено в страховой резерв ¦ 380 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/
М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

____________

Приложение N 2
к Положению

Номер лицензии ________________
ИНН/КПП __________/____________
ОГРН __________________________
Место нахождения ______________
_______________________________
Фактический адрес, индекс _____
_______________________________
Телефон/факс __________________
e-mail ________________________ Форма НПФ-Р

О Т Ч Е Т
о размещении пенсионных резервов
_______________________________________________
(наименование фонда)
за ______________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

1. Размещение собственного имущества

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦На отчетную¦
¦ ¦строки¦ дату ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ средства пенсионных резервов на расчетном ¦ 111 ¦ ¦
¦ счете (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ сумма размещенных средств пенсионных ¦ 112 ¦ ¦
¦ резервов (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ средства пенсионного резерва на валютном ¦ 113 ¦ ¦
¦ счете (тыс. рублей по курсу Банка России на¦ ¦ ¦
¦ дату отчета) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 120 ¦ ¦
¦имущества, предназначенного для обеспечения ¦ ¦ ¦
¦уставной деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Структура пенсионных резервов по срокам ¦ ¦ ¦
¦размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Структура направлений размещения (в процентах)¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в федеральные государственные ценные бумаги¦ 310 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦
¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦
¦ организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦
¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦
¦ (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦
¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями и ¦ 390 ¦ ¦
¦ вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦
¦ Федерации и органов местного самоуправления¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в банковские вклады (по количеству ¦ 430 ¦ ¦
¦ договоров банковского вклада) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦
¦ организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ другие направления размещения ¦ 480 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 481 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения по видам доходности (в процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦
+----------------------------------------------+------+-----------¦
¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/
М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

____________

Приложение N 3
к Положению

Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес, индекс ______
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-РДУ
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о размещении пенсионных резервов по договору
доверительного управления
____________________________________________
(наименование фонда)
за _________________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

1.1. Управляющая компания<1>

+-----------------------------------------------------------------+
¦ ¦Номер ¦ На ¦
¦ Наименование показателя ¦строки ¦отчетную¦
¦ ¦ ¦ дату ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Структура направлений размещения ¦ ¦ ¦
¦(в процентах) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 312 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦
¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 321 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 340 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦
¦ признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 350 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 351 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе другие неэмиссионные бумаги ¦ 352 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ другие направления размещения (расшифровать) ¦ 380 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ денежные средства на расчетных счетах, у ¦ 385 ¦ ¦
¦ управляющего и финансовых посредников ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями ¦ 390 ¦ ¦
¦ и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Количество объектов инвестирования (единиц) ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦
¦ Федерации и органов местного самоуправления ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в банковские вклады (по количеству кредитных ¦ 430 ¦ ¦
¦ организаций, с которыми были заключены ¦ ¦ ¦
¦ договора банковского вклада) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в акции и облигации предприятий и организаций¦ 440 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в векселя и другие неэмиссионные ценные ¦ 450 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦
+------------------------------------------------+-------+--------¦
¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных
резервов<1>

+-----------------------------------------------------------------+
¦ ¦ ¦ За отчетный ¦
¦ ¦Номер ¦ период ¦
¦ Наименование показателя ¦строки+-----------------¦
¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦
¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным ¦
¦ ¦ ¦ ¦резервам под¦
¦ ¦ ¦ ¦управлением ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ расходы по доверительному управлению ¦ 511 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ расходы, связанные с покупкой и ¦ 512 ¦ ¦ ¦
¦ реализацией ЦБ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ оплата услуг банков ¦ 513 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ оплата услуг других участников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ отношений по размещению средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦ пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ 514 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ ¦ 5141 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ ¦ 5142 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦ ¦ 5143 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦
¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦
¦резервов с учетом расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦
¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+------+----+------------¦
¦Вознаграждение управляющей компании ¦ 540 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.
/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/
_____________
<1> При наличии нескольких управляющих компаний раздел
повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т. д. по каждой компании,
второй раздел - 2.2, 2.3 и т. д., соответственно.

_____________

Приложение N 4
к Положению

О Т Ч Е Т
о самостоятельном размещении пенсионных резервов
___________________________________________________________
(наименование фонда)

за __________________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом
самостоятельно

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На ¦
¦ ¦строки ¦отчетную ¦
¦ ¦ ¦ дату ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦Пенсионные резервы, размещаемые самостоятельно ¦ 110 ¦ ¦
¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦Структура направлений размещения (в процентах) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в федеральные государственные ценные бумаги ¦ 120 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в том числе номинированные в иностранной ¦ 121 ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в банковские вклады ¦ 130 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 131 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ другие направления ¦ 140 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ ¦ 141 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ ¦ 142 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------+---------¦
¦ ¦ 143 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------+
¦ ¦ Номер¦ За отчетный ¦
¦ ¦строки¦ период ¦
¦ Наименование показателя ¦ +---------------¦
¦ ¦ ¦тыс.¦ в % к ¦
¦ ¦ ¦руб.¦пенсионным¦
¦ ¦ ¦ ¦ резервам ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦без учета расходов, связанных с ¦ ¦ ¦ ¦
¦размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------+------+----+----------¦
¦Доходы от размещения пенсионных резервов ¦ 530 ¦ ¦ ¦
¦с учетом расходов, связанных с размещением¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/
М. П.
/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

_____________

Приложение N 5
к Положению

Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-Д
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о выполнении договорных обязательств по негосударственному
пенсионному обеспечению и количестве именных
и солидарных пенсионных счетов

___________________________________________________________________
(наименование фонда)
за __________________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

I. Обязательства и договоры фонда

+-----------------------------------------------------------------+
¦ ¦Номер ¦На начало¦На конец ¦
¦ Наименование показателя ¦строки¦ года ¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Стоимость обязательств фонда ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦договоров (единиц) - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ из них: договоры с организациями- ¦ 1211 ¦ ¦ ¦
¦учредителями ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ из них: с работниками организаций- ¦ 1221 ¦ ¦ ¦
¦учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников фонда по ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦действующим пенсионным договорам ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Из общего числа участников: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ работники организаций-учредителей ¦ 131 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ участники, проживающие, на ¦ 132 ¦ ¦ ¦
¦территории других субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦Федерации (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество именных пенсионных счетов ¦ 135 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество солидарных пенсионных ¦ 137 ¦ ¦ ¦
¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственную пенсию (человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ получающих пожизненные пенсии ¦ 141 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ получающих пенсию в течение ¦ 142 ¦ ¦ ¦
¦установленного срока ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ менее 3 лет ¦ 1421 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ от 3 до 5 лет ¦ 1422 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ от 5 до 10 лет ¦ 1423 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ свыше 10 лет ¦ 1424 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦ получающих пенсию до исчерпания ¦ ¦ ¦ ¦
¦счета ¦ 143 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+------+---------+---------¦
¦Сумма негосударственных пенсий, ¦ 150 ¦ ¦ ¦
¦подлежащих выплате в квартал, ¦ ¦ ¦ ¦
¦следующий за отчетным (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за
отчетный период

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

_____________

Приложение N 6
к Положению

Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес _____________
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДС
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о выполнении договорных обязательств по негосударственному
пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем
___________________________________________________________________
(наименование фонда)
за 200__ год

1. ________________________________________________________________
(обозначение и наименование схемы
___________________________________________________________________
в соответствии с Правилами фонда)
+-----------------------+
Уникальный номер схемы<1> ¦ ¦
+-----------------------+
1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов

1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значения ¦
¦ ¦строки¦показателя¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выплаты негосударственных пенсий (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым договорами ¦ 230 ¦ ¦
¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество заключенных пенсионных договоров ¦ 240 ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество участников по заключенным пенсионным¦ 250 ¦ ¦
¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество пенсионных договоров, прекративших ¦ 260 ¦ ¦
¦действие за период (единиц) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество выбывших участников (человек) ¦ 270 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦
¦ договору ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦
¦ (участника) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Примечание. Отчет составляется по каждой из указанных в
Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т. д.
Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и
3.2 и т. д.

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

_____________

Приложение N 7
к Положению

Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о работе филиалов фонда
____________________________________________
(наименование фонда)

за 200_ год

1. ________________________________________________________________
(наименование филиала)
1.1. Сведения о филиале
1.1.1. Адрес филиала ______________________________________________
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала _____________
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ____________________
1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке
средства пенсионного резерва ______________________________________

1.2. Имущество, обязательства и договоры

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На ¦
¦ ¦строки¦начало¦конец ¦
¦ ¦ ¦ года ¦года ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Пенсионные резервы, находящиеся на учете в ¦ 100 ¦ ¦ ¦
¦филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Пенсионные накопления, находящиеся на учете ¦ 101 ¦ ¦ ¦
¦в филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Имущество, выделенное филиалу для ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦обеспечения его деятельности (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Сумма средств пенсионных резервов, ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦размещенных филиалом (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Текущая стоимость обязательств филиалов ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦негосударственного пенсионного фонда по ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам о негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечении (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество действующих договоров о ¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении, ¦ ¦ ¦ ¦
¦заключенных филиалом (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦ с юридическими лицами ¦ 141 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦ с физическими лицами ¦ 142 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество участников по договорам о ¦ 150 ¦ ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Количество участников, получающих ¦ 160 ¦ ¦ ¦
¦негосударственную пенсию через филиал ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------+------+------¦
¦Доход от размещения пенсионных резервов, ¦ 170 ¦ ¦ ¦
¦находящихся на учете в филиале ¦ ¦ ¦ ¦
¦(тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

1.3. Движение по филиалу за год

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ Значение ¦
¦ ¦строки¦показателя¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Пенсионные выплаты (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Выкупные суммы по расторгнутым договорам и ¦ 230 ¦ ¦
¦выплаты наследникам (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество заключенных филиалом договоров о ¦ 240 ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном обеспечении ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество участников по заключенным ¦ ¦ ¦
¦договорам (человек) ¦ 250 ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество договоров о негосударственном ¦ 260 ¦ ¦
¦пенсионном обеспечении, ранее заключенных ¦ ¦ ¦
¦филиалом и прекративших действие за период ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦Количество выбывших участников по договорам, ¦ 270 ¦ ¦
¦ранее заключенным филиалом (человек) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ вследствие выполнения обязательств по ¦ 271 ¦ ¦
¦ договору ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ расторгнутых по инициативе вкладчика ¦ 272 ¦ ¦
¦ (участника) ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------+------+----------¦
¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Примечание.
Представляется фондами, имеющими филиалы.
Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2
и т. д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2
и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т. д.

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

____________

Приложение N 8
к Положению

Номер лицензии _________________
Регистрационный
номер страховщика ______________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ФР
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о формировании имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений
______________________________________
(наименование фонда)
за _____________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда

+-----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование показателя ¦ Номер¦ На ¦ На конец¦
¦ ¦строки¦начало¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Имущество, предназначенное для ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной деятельности (ИОУД) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ совокупный вклад учредителей ¦ 111 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ добавочный капитал ¦ 112 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ целевые взносы вкладчиков ¦ 113 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ часть дохода от размещения пенсионных ¦ 114 ¦ ¦ ¦
¦ резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ часть дохода от инвестирования ¦ 115 ¦ ¦ ¦
¦ пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ часть сумм пенсионных взносов, ¦ 116 ¦ ¦ ¦
¦ направляемых на формирование ИОУД и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ покрытие административных расходов ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ благотворительные взносы ¦ 117 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Пенсионные накопления, учтенные на ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных счетах накопительной части ¦ ¦ ¦ ¦
¦трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ страховые взносы, включающие чистый ¦ 121 ¦ ¦ ¦
¦ финансовый результат, поступившие из ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Пенсионного фонда Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ поступившие от предыдущего страховщика¦ 122 ¦ ¦ ¦
¦ (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ доход от инвестирования пенсионных ¦ 123 ¦ ¦ ¦
¦ накоплений, учтенный на пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ счетах накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ пенсии ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 124 ¦ ¦ ¦
¦находящиеся в доверительном управлении ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

2. Поступления за отчетный период

+-----------------------------------------------------------------+
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 210 ¦ ¦ ¦
¦поступившие в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦
¦и еще не переданные в доверительное ¦ ¦ ¦ ¦
¦управление ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ страховые взносы, поступившие из ¦ 211 ¦ ¦ ¦
¦ Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Федерации, включая чистый финансовый ¦ ¦ ¦ ¦
¦ результат ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ поступившие от предыдущего ¦ 213 ¦ ¦ ¦
¦ страховщика (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 220 ¦ ¦ ¦
¦поступившие от управляющих компаний для ¦ ¦ ¦ ¦
¦передачи, но еще не переданные в: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ Пенсионный фонд Российской Федерации ¦ 221 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ другой фонд ¦ 222 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 230 ¦ ¦ ¦
¦поступившие от управляющих компаний ¦ ¦ ¦ ¦
¦для выплат накопительной части трудовой ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсии или выплаты правопреемникам, ¦ ¦ ¦ ¦
¦но еще не выплаченные ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

3. Использование средств

+-----------------------------------------------------------------+
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 310 ¦ ¦ ¦
¦переданные в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в Пенсионный фонд Российской ¦ 311 ¦ ¦ ¦
¦ Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в другой фонд ¦ 312 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦Выплаты, произведенные фондом ¦ 320 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ застрахованным лицам ¦ 321 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------+------+------+---------¦
¦ правопреемникам ¦ 322 ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

____________

Приложение N 9
к Положению

Номер лицензии _________________
ИНН/КПП _____________/__________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________
Телефон/факс ___________________ Форма НПФ-ДН
e-mail _________________________

О Т Ч Е Т
о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании с
______________________________________
(наименование фонда)
за _____________________________________________________ года
(указывается период, за который представляется отчетность)

Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И. О. Фамилия/ /подпись/ /И. О. Фамилия/ /подпись/

М. П.

/И. О. Фамилия и телефон исполнителя/

____________