О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н № 06-70/пз-н

ПРИКАЗ
Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
О внесении изменений в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
утвержденный приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 16.03.2005 N 05-3/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 27 июля 2006 г.
Регистрационный N 8112
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:
Внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
"копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
Руководитель О.В.Вьюгин
____________
Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 22. - Прим. ред.
____________
Приложение
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ
о заемных средствах и дебиторской задолженности
1. Движение заемных средств +-----------------------------------------------------------------+ | |Остаток |Лицо, |Наличие |Остаток | | |на конец |которому|аффилиро-|на конец | | |квартала |предо- |ванности |отчетного | | |(указы- |ставлен |между |периода | | |ваются |заем |лицом, |(в случае, | | |сведения |соиска- |которому |если | | Наименование |на |телем |предо- |соискатель | | показателя |предыдущую|лицензии|ставлен |создан | | |отчетную | |заем, и |после | | |дату) | |соиска- |последней | | | | |телем |отчетной | | | | |лицензии |даты на | | | | | |дату | | | | | |расчета | | | | | |размера | | | | | |собственных| | | | | |средств) | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |Долгосрочные займы | | | | | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |в том числе не | | | | | |погашенные в срок | | | | | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |из них длительностью | | | | | |свыше 12 месяцев | | | | | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |Краткосрочные займы | | | | | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |в том числе не | | | | | |погашенные в срок | | | | | +-----------------------+----------+--------+---------+-----------| |из них длительностью | | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | +-----------------------------------------------------------------+
2. Дебиторская задолженность +-----------------------------------------------------------------+ | |Остаток |Наимено- |Наличие |Остаток | | |на конец|вание |аффилиро-|на конец | | |квартала|(Ф. И. О.)|ванности |отчетного | | |(указы- |дебитора |между |периода | | |ваются | |дебитором|(в случае, | | |сведения| |и соиска-|если | | Наименование |на | |телем |соискатель | | показателя |преды- | |лицензии |создан | | |дущую | | |после | | |отчетную| | |последней | | |дату) | | |отчетной | | | | | |даты на | | | | | |дату | | | | | |расчета | | | | | |размера | | | | | |собственных| | | | | |средств) | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |Дебиторская | | | | | |задолженность: | | | | | |краткосрочная | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |в том числе | | | | | |просроченная | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |из нее длительностью | | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |долгосрочная | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |в том числе | | | | | |просроченная | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |из нее длительностью | | | | | |свыше 3 месяцев | | | | | +-----------------------+--------+----------+---------+-----------| |задолженность, платежи | | | | | |по которой ожидаются | | | | | |более чем через | | | | | |12 месяцев | | | | | +-----------------------------------------------------------------+ (Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии) _________ _______________
(подпись) (И. О. Фамилия) (Должность руководителя соискателя лицензии) _________ _______________
(подпись) (И. О. Фамилия)
Печать соискателя"
____________