Приказ Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации от 22.07.1997 г. № 100 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 1997 г., № 16)
П Р И К А З
Министерства Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке предпринимательства
от 22 июля 1997 г. N 100
Об утверждении и направлении на регистрацию
в Министерство юстиции Российской Федерации
Положения о порядке представления в антимонопольные
органы ходатайств о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32
Закона Российской Федерации "О банках
и банковской деятельности"
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
30 июля 1997 г. Регистрационный N 1364
На основании статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и
банковской деятельности", в целях контроля за соблюдением
антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских
услуг приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в
антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения
операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32
Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности".
2. Направить Положение о порядке представления в
антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения
операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32
Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" на
регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя Министра МАП России А.Н.Саунина.
____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
о порядке представления в антимонопольные органы
ходатайств о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии
со статьей 32 Закона Российской Федерации
"О банках и банковской деятельности"
Утверждено приказом Министерства Российской Федерации по
антимонопольной политике и поддержке предпринимательства
от 22 июля 1997 г. N 100
1. Общие положения
1.1. Исходя из положений статьи 32 Закона Российской
Федерации "О банках и банковской деятельности", устанавливающей
антимонопольные правила на рынке банковских услуг, в
антимонопольные органы подаются ходатайства:
а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций
кредитной организации;
б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей)
уставного капитала кредитной организации;
в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями
лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в
форме слияния или присоединения;
г) уполномоченным представителем группы приобретателей,
являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на
основании договоров доверительного управления, совместной
деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии
с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более чем 20%
голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого
лица - участника договора; определять условия ведения
предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника
договора; осуществлять функции исполнительного органа другого
(других) лица - участника договора о согласовании приобретения
данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала
кредитной организации.
1.2. В случае если уставный капитал кредитной организации, а
при слиянии или присоединении - вновь образуемой кредитной
организации превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п.
1 настоящего Положения, направляются в МАП России.
В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные
органы МАП России по месту нахождения кредитных организаций.
2. Порядок подачи ходатайств при согласовании
с антимонопольными органами выпуска акций
кредитными организациями
2.1. При согласовании выпуска акций кредитной организацией в
ходатайстве необходимо указать:
2.1.1. наименование кредитной организации с указанием ее
организационно-правовой формы и юридического адреса;
2.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность
соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться
сотрудники антимонопольного органа;
2.1.3. величину уставного капитала, объем эмиссии, тип
эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного
капитала после размещения выпуска;
2.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной
организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном
капитале кредитной организации после размещения акций;
2.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной
организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной
организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной
организации в форме договоров доверительного управления, совместной
деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании
которых одно лицо имеет право:
распоряжаться более чем 20% голосов, приходящихся на акции
(паи) в уставном капитале другого лица - участника договора;
определять условия ведения предпринимательской деятельности
другого (других) лица - участника договора;
осуществлять функции исполнительного органа другого (других)
лица - участника договора.
2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами
выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие
документы:
2.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора,
лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение
банковских операций, свидетельства о государственной регистрации
кредитной организации;
2.2.2. проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков
ценных бумаг кредитной организации;
2.2.3. справку об оплаченном уставном капитале кредитной
организации;
2.2.4. копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной
организации, заверенную печатью и подписью руководителя;
2.2.5. сведения об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их
участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к
настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
2.2.6. при наличии договоров между кредитной организацией,
участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками)
участников кредитной организации, указанных в п. 2.1.5 настоящего
Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;
2.2.7. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские
балансы кредитной организации за последний отчетный год и за
последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за
указанные периоды;
2.2.8. сведения о составе совета директоров (наблюдательного
совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников
кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной
организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы
4, 5, 6).
3. Порядок подачи ходатайств о согласовании
приобретения долей (акций) кредитной организации
3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной
организации в ходатайстве необходимо указать:
3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя
(приобретателей) с указанием организационно-правовых форм и
юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию,
имя, отчество, паспортные данные;
3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность
соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться
сотрудники антимонопольного органа;
3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации,
размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном
капитале кредитной организации приобретаемой доли, а также доли,
получаемой приобретателем в результате сделки;
3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной
организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном
капитале кредитной организации в результате сделки;
3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной
организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями),
участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками)
участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей),
указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.
3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами
приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо
приложить следующие документы:
3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора,
лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение
банковских операций, свидетельства о государственной регистрации,
справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;
3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале кредитной организации и ее участников и их
участии в уставных капиталах юридических лиц (приложение 1 к
настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале приобретателя (каждого из группы
приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных
капиталах юридических лиц (приложение 2 к настоящему Положению,
раздел 1, формы 1, 2, 3);
3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора,
свидетельства о государственной регистрации, перечень основных
видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из
группы приобретателей);
3.2.5. в случае наличия договоров между кредитной
организацией, участниками кредитной организации, приобретателем
(приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей),
акционерами (пайщиками) участников кредитной организации,
участников приобретателя (приобретателей) в форме договоров,
указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии
соответствующих договоров;
3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские
балансы кредитной организации за последний отчетный год и за
последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за
указанные периоды;
3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной
организации (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма
4), участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему
Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей)
(приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4),
участников приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к
настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков)
участников кредитной организации (приложение 1 к настоящему
Положению, раздел 2, форма б) и акционеров (пайщиков) участников
приобретателя (приобретателей) (приложение 2 к настоящему
Положению, раздел 2, форма 6).
3.3. В случае если приобретателем является кредитная
организация, то на нее также распространяется требование,
предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения.
4. Порядок подачи ходатайств о согласовании
реорганизации кредитных организаций
в форме слияния или присоединения
4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в
форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать:
4.1.1. наименования реорганизуемых кредитных организаций с
указанием их организационно-правовых форм и юридических адресов;
4.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность
соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться
сотрудники антимонопольных органов;
4.1.3. при слиянии - наименование, организационно-правовую
форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации;
4.1.4. наличие (отсутствие) договоров между кредитными
организациями, участниками кредитных организаций, акционерами
(пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров,
указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.
4.2. К ходатайству о согласовании слияния или присоединения
необходимо приложить следующие документы:
4.2.1. заверенные копии уставов, учредительных договоров,
лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение
банковских операций, свидетельств о государственной регистрации,
справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных
организаций;
4.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций
и их участников и их участии в уставных капиталах юридических лиц
(приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
4.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее
участников (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1,
2, 3);
4.2.4. в случае наличия договоров между кредитными
организациями, участниками кредитных организаций, акционерами
(пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров,
указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии
соответствующих договоров;
4.2.5. сведения о составе советов директоров (наблюдательных
советов) и исполнительных органов реорганизуемых кредитных
организаций, участников реорганизуемых кредитных организаций,
акционеров (пайщиков) участников реорганизуемых кредитных
организаций (приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы
4, 5, 6);
4.2.6. выписки из протоколов общих собраний и совместного
собрания акционеров (пайщиков) реорганизуемых кредитных
организаций, на которых было принято решение о реорганизации;
4.2.7. заверенную копию договора о слиянии или присоединении;
4.2.8. заверенную копию передаточного акта;
4.2.9. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские
балансы реорганизуемых кредитных организаций за последний отчетный
год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам
за указанные периоды.
____________
Приложение 1
к Положению о порядке представления в антимонопольные органы
ходатайств о согласовании проведения операций на рынке
банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона
Российской Федерации "О банках и банковской деятельности",
утвержденному приказом МАП России
от 22 июля 1997 г.
N 100
Раздел 1
Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в
уставном капитале кредитной организации и ее участников и их
участии в уставных капиталах юридических лиц
по состоянию на ______________
ФОРМА 1. Справка об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале кредитной организации
и ее участников
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Доля участия в уставном капитале | Наименования | Доля участия участников прямых
прямых участников | кредитной организации участника, | участников прямых | участников кредитной организации,
кредитной организа- | указанного в графе 1 | участников кредит- | указанных в графе 4, в уставных
ции, владеющих | | ной организации, | капиталах участников, указанных
более 5% +-----------------------------------------| указанных в графе 1* | в графе 1
ее уставного капитала* | абсолютное | относительное | +-----------------------------------------
| выражение | выражение | | абсолютное | относительное
| | | | выражение | выражение
------------------------+--------------------+--------------------+----------------------+-------------------+---------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
------------------------+--------------------+--------------------+----------------------+-------------------+---------------------
ФОРМА 2. Справка об участии кредитной организации в уставных
капиталах других юридических лиц
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Доля участия кредитной | Наименования юридических лиц, | Доли участия юридических
юридических лиц, | организации | в которых юридические лица, | лиц, указанных в графе 1,
в которых кредитная | в уставных капиталах | указанные в графе 1, | в уставных капиталах
организация владеет | юридических лиц, | владеют более 5% уставного | юридических лиц, указанных
более 5% уставного | указанных в графе 1 | капитала* | в графе 4
капитала* +-----------------------------------------| |
| абсолютное | относительное | +--------------------------------
| выражение | выражение | | абсолютное | относительное
| | | | выражение | выражение
------------------------+--------------------+--------------------+-------------------------------+---------------+----------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
------------------------+--------------------+--------------------+-------------------------------+---------------+----------------
____________
* Графы, отмеченные знаком *, заполняются с указанием
организационно-правовых форм и юридических адресов для юридических
лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических
лиц.
ФОРМА 3. Справка об участии участников кредитной организации в
уставных капиталах других юридических лиц
---------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Наименования | Доли участия лиц, указанных
участников кредитной | юридических лиц*, | в графе 1, в уставных капиталах
организации, владеющих | в которых участники | лиц, указанных в графе 2
более 5% ее уставного | кредитной организации, |
капитала | указанные в графе 1, +---------------------------------
| владеют более чем 5% | абсолютное | относительное
| уставного капитала | выражение | выражение
--------------------------+--------------------------+--------------+------------------
1 | 2 | 3 | 4
--------------------------+--------------------------+--------------+------------------
Раздел 2
Сведения о составе органов управления кредитной организации,
юридических лиц - ее участников и юридических лиц - акционеров
(пайщиков) ее участников по состоянию на _______________
ФОРМА 4. Характеристика состава органов управления кредитной
организации
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Фамилия, имя, отчество | Должность в кредитной | Должности, занимаемые | Наименования
члена совета директоров | организации | в органах управления в иных | юридических лиц*,
(наблюдательного совета) | | юридических лицах | в которых лица,
и исполнительных органов | | | указанные в графе 1,
кредитной организации | | | занимают должности,
| | | указанные в графе 3
----------------------------+-------------------------+-------------------------------+-------------------------
1 | 2 | 3 | 4
----------------------------+-------------------------+-------------------------------+-------------------------
ФОРМА 5. Характеристика состава органов управления юридических
лиц - участников кредитной организации
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования
юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*,
участников кредитной | (наблюдательного совета) | кредитной организации | в иных юридических лицах | в которых лица,
организации, | и/или исполнительных | | | указанные в графе 1,
владеющих более 5% | органов участника | | | занимают должности,
ее уставного капитала | кредитной организации | | | указанные в графе 4
-----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+----------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+----------------------
ФОРМА 6. Характеристика состава органов управления юридических
лиц, являющихся акционерами (пайщиками) юридических лиц -
участников кредитной организации
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования
юридических лиц - | члена совета директоров | управления юридических| в органах управления | юридических лиц*,
акционеров (пайщиков) | (наблюдательного совета) | лиц - акционеров | в иных юридических лицах | в которых лица,
прямых участников | и/или исполнительных | (пайщиков) прямого | | указанные в графе 1,
кредитной организации,| органов юридических лиц -| участника | | занимают должности,
владеющих более 5% | акционеров (пайщиков) | кредитной организации | | указанные в графе 4
ее уставного капитала | прямых участников | | |
| кредитной организации | | |
-----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+----------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------+--------------------------+-----------------------+--------------------------+----------------------
Председатель Совета директоров ________________________
____________
Приложение 2
к Положению о порядке представления в антимонопольные органы
ходатайств о согласовании проведения операций на рынке
банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона
Российской Федерации "О банках и банковской деятельности",
утвержденному приказом МАП России
от 22 июля 1997 г.
N 100
Раздел 1
Сведения об участии юридических и (или) физических лиц в
уставном капитале приобретателя и его участников (только для
юридических лиц), а также их участии в уставных капиталах
юридических лиц по состоянию на _______________
ФОРМА 1. Справка об участии юридических и (или) физических лиц
в уставном капитале приобретателя и его участников
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Доля участия в уставном капитале | Наименования | Доля участия участников прямых
прямых участников | приобретателя участника, | участников прямых | участников приобретателя,
приобретателя, | указанного в графе 1 | участников | указанных в графе 4, в уставных
владеющих более 5% | | приобретателя, | капиталах участников, указанных
его уставного капитала* | | указанных в графе 1* | в графе 1
+------------------------------------| +-------------------------------------
| абсолютное | относительное | | абсолютное | относительное
| выражение | выражение | | выражение | выражение
-------------------------+-----------------+------------------+----------------------+-----------------+-------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
-------------------------+-----------------+------------------+----------------------+-----------------+-------------------
ФОРМА 2. Справка об участии приобретателя в уставных капиталах
других юридических лиц
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Доля участия приобретателя | Наименования юридических лиц,| Доли участия
юридических лиц, | в уставных капиталах | в которых лица, | лиц, указанных в графе 1,
в которых приобретатель | юридических лиц, | указанные в графе 1, | в уставных капиталах лиц,
владеет более 5% | указанных в графе 1 | владеют более 5% уставного | указанных в графе 4
уставного капитала* | | капитала* |
+------------------------------------| +--------------------------------
| абсолютное | относительное | | абсолютное | относительное
| выражение | выражение | | выражение | выражение
-------------------------+-----------------+------------------+------------------------------+--------------+-----------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
-------------------------+-----------------+------------------+------------------------------+--------------+-----------------
ФОРМА 3. Справка об участии участников приобретателя в
уставных капиталах других юридических лиц
------------------------------------------------------------------------------------
Наименование | Наименование | Доли участия лиц, указанных
участников | юридических лиц, | в графе 1, в уставных капиталах
приобретателя, | в которых участники | лиц, указанных в графе 2
владеющих более 5% | приобретателя, |
его уставного | указанные в графе 1, +------------------------------------
капитала | владеют более чем 5% | абсолютное | относительное
| уставного капитала* | выражение | выражение
----------------------+------------------------+-----------------+------------------
1 | 2 | 3 | 4
----------------------+------------------------+-----------------+------------------
Раздел 2
Сведения о составе органов управления приобретателя,
юридических лиц - ее участников и юридических лиц - акционеров
и пайщиков его учасников по состоянию на _____________
ФОРМА 4. Характеристика состава органов управления
приобретателя
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
Фамилия, имя, отчество | Должность в организации- | Должности, занимаемые | Наименования
члена совета директоров | приобретателе | в органах управления в иных | юридических лиц*,
(наблюдательного совета) | | юридических лицах | в которых лица,
и исполнительных органов | | | указанные в графе 1,
приобретателя | | | занимают должности,
| | | указанные в графе 3
--------------------------+--------------------------+-----------------------------+---------------------
1 | 2 | 3 | 4
--------------------------+--------------------------+-----------------------------+---------------------
ФОРМА 5. Характеристика состава органов управления юридических
лиц - участников кредитной организации
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования
юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*,
участников | (наблюдательного совета) | приобретателя | в иных юридических лицах* | в которых лица,
приобретателя, | и/или исполнительных | | | указанные в графе 2,
владеющих более 5% | органов участника | | | занимают должности,
его уставного капитала | приобретателя | | | указанные в графе 4
-----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+-----------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+-----------------------
ФОРМА 6. Характеристика состава органов управления юридических
лиц - акционеров (пайщиков) юридических лиц участников
приобретателя
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименования | Фамилия, имя, отчество | Должность в органах | Должности, занимаемые | Наименования
юридических лиц - | члена совета директоров | управления участника | в органах управления | юридических лиц*,
участников прямых | (наблюдательного совета) | прямого участника | в иных юридических лицах | в которых лица,
участников | и/или исполнительных | приобретателя | | указанные в графе 2,
приобретателя, | органов участников | | | занимают должности,
владеющих более 5% | прямых участников | | | указанные в графе 4
его уставного капитала | приобретателя | | |
-----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+-----------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------+--------------------------+----------------------+-----------------------------+-----------------------
Председатель Совета директоров _______________________________
____________