Об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении илинесоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), используемого при осуществлении федерального государственного пробирного надзора

ФЕДЕРАЛЬНАЯ ПРОБИРНАЯ ПАЛАТА
ПРИКАЗ
Москва
28 января 2022 г. № 13н
Об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), используемого при осуществлении федерального государственного пробирного надзора
Зарегистрирован Минюстом России 18 февраля 2022 г.
Регистрационный № 67357
В соответствии с частью 1 статьи 53 Федерального закона от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5007), подпунктом 5.1 пункта 5 Положения о Федеральной пробирной палате, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2020 г. № 307 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 13, ст. 1921), пунктом 3 требований к разработке, содержанию, общественному обсуждению проектов форм проверочных листов, утверждению, применению, актуализации форм проверочных листов, а также случаев обязательного применения проверочных листов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27 октября 2021 г. № 1844 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 44, ст. 7443), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму проверочного листа (списка контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), используемого при осуществлении федерального государственного пробирного надзора.
2. Установить, что контрольные (надзорные) мероприятия, проводимые в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора, не ограничиваются оценкой соблюдения обязательных требований, в отношении которых в форме проверочного листа определен список вопросов, отражающих соблюдение или несоблюдение контролируемым лицом таких обязательных требований.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной пробирной палаты Д.В.Замышляева.
4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 марта 2022 г.
Руководитель Ю.И.Зубарев
УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной
пробирной палаты
от 28 января 2022 г. № 13н
Форма
QR-код
к номеру контрольного (надзорного) мероприятия, сформированный единым реестром контрольных (надзорных) мероприятий в соответствии с пунктом 21 Правил формирования и ведения единого реестра контрольных (надзорных) мероприятий, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2021 г. № 604 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 17, ст. 2971)
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
(список контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), используемый при осуществлении федерального государственного пробирного надзора
1. Наименование вида контроля, включенного в единый реестр видов федерального государственного контроля (надзора), регионального государственного контроля (надзора), муниципального контроля:
федеральный государственный пробирный надзор.
2. Наименование органа федерального государственного пробирного надзора:
___________________________________________________________________________
3. Реквизиты нормативного правового акта об утверждении формы проверочного листа:
приказ Федеральной пробирной палаты от ________ № _____ "Об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований), используемого при осуществлении федерального государственного пробирного надзора".
4. Вид контрольного (надзорного) мероприятия:
___________________________________________________________________________
5. Дата заполнения проверочного листа (списка контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом обязательных требований):
___________________________________________________________________________
6. Объект государственного контроля (надзора), в отношении которого проводится контрольное (надзорное) мероприятие:
___________________________________________________________________________
7. Фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика и (или) основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, адрес регистрации индивидуального предпринимателя, наименование юридического лица, его идентификационный номер налогоплательщика и (или) основной государственный регистрационный номер, адрес юридического лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений), являющихся контролируемыми лицами:
___________________________________________________________________________
8. Место (места) проведения контрольного (надзорного) мероприятия с заполнением проверочного листа:
___________________________________________________________________________
9. Реквизиты решения органа федерального государственного пробирного надзора о проведении контрольного (надзорного) мероприятия, подписанного уполномоченным должностным лицом органа федерального государственного пробирного надзора:
___________________________________________________________________________
10. Учетный номер контрольного (надзорного) мероприятия:
___________________________________________________________________________
11. Должность, фамилия и инициалы должностного лица центрального аппарата Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, в должностные обязанности которого в соответствии с Положением о федеральном государственном пробирном надзоре, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 27, ст. 5402), должностным регламентом или должностной инструкцией входит осуществление полномочий по федеральному государственному пробирному надзору, в том числе проведение контрольных (надзорных) мероприятий, проводящего контрольное (надзорное) мероприятие и заполняющего проверочный лист:
___________________________________________________________________________
12. Список контрольных вопросов, ответы на которые свидетельствуют о соблюдении или несоблюдении контролируемым лицом требований:
№ п/п
Контрольные вопросы, отражающие содержание обязательных требований
Реквизиты нормативных правовых актов, с указанием их структурных единиц этих актов
Ответы на контрольные вопросы
Примечание (подлежит обязательному заполнению в случае заполнения графы "неприменимо")
Да
Нет
Неприменимо
1.
Состоит ли юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них (далее - контролируемое лицо), на специальном учете в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК)?
Пункт 2 Правил ведения специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. № 1052 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 41, ст. 5663; 2021, № 10, ст. 1608) (далее - Правила ведения специального учета);
Абзац второй пункта 8 постановления Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. № 270 "О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 10, ст. 1608) (далее - постановление Правительства Российской Федерации № 270)
2.
Зарегистрировалось ли контролируемое лицо в ГИИС ДМДК в целях постановки на специальный учет в течение 30 календарных дней с даты его государственной регистрации либо внесения соответствующих изменений в его учредительные документы?
Пункт 5 Правил ведения специального учета
3.
Обеспечивается ли контролируемым лицом исполнение требования о заполнении в личном кабинете в ГИИС ДМДК формы о внесении изменений в карту специального учета в течение 5 рабочих дней при изменении сведений, содержащихся в карте специального учета?
Пункт 10 Правил ведения специального учета
4.
Направляет ли контролируемое лицо информацию по каждому факту (случаю) оборота продукции, ювелирных изделий в ГИИС ДМДК не позднее 3 рабочих дней со дня его возникновения?
Пункт 36 Правил функционирования государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации № 270 (далее - Правила функционирования ГИИС ДМДК)
5.
Осуществляет ли контролируемое лицо, не включенное в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 г. № 972 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 34, ст. 4097; 2021, № 24, ст. 4513) (далее - постановление Правительства Российской Федерации № 972), деятельность по аффинажу драгоценных металлов?
Пункт 4 статьи 4 Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 13, ст. 1463; 2015, № 18, ст. 2614) (далее - Федеральный закон № 41-ФЗ);
Пункт 1 Перечня производственных объектов аффинажных организаций и организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней, в отношении которых устанавливается режим постоянного государственного контроля (надзора), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015 (Собрание законодательства Российской Федерации", 2021, № 27, ст. 5402);
Перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации № 972
6.
Все ли ювелирные изделия из драгоценных металлов, за исключением ювелирных и других изделий из серебра отечественного производства, опробованы и имеют оттиски государственных пробирных клейм?
Пункт 1 статьи 12.1 Федерального закона № 41-ФЗ ;
Пункты 1 и 4 Правил опробования, анализа и клеймения ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 6 мая 2016 г. № 394 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, № 20, ст. 2834; 2021, № 10, ст. 1608) (далее - Правила опробования, анализа и клеймения);
Пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2020 г. № 2463 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 3, ст. 593) (далее - Правила продажи товаров по договору розничной купли-продажи)
7.
Обеспечивается ли контролируемым лицом представление на опробование, анализ и клеймение в территориальный орган Федеральной пробирной палаты ювелирных и других изделий
из драгоценных металлов, указанных в пункте 3 Правил опробования, анализа и клеймения?
Пункт 3 Правил опробования, анализа и клеймения
8.
Соответствуют ли ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов установленным
в Российской Федерации пробам?
Пункт 7 Правил опробования, анализа и клеймения
9.
Имеют ли ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов отечественного производства оттиски именников, зарегистрированные в установленном порядке посредством ГИИС ДМДК?
Пункт 5 статьи 12.1 Федерального закона № 41-ФЗ ;
Пункт 11 Правил опробования, анализа и клеймения;
Пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи;
Пункт 2 Правил регистрации, изготовления именников, а также постановки и уничтожения их оттисков, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2015 г. № 1127 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 43, ст. 5984) (далее - Правила регистрации именников);
Пункт 8 постановления Правительства Российской Федерации № 270
10.
Уничтожаются ли контролируемым лицом, осуществляющим деятельность по производству (ремонту) ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, именники с истекшим сроком действия?
Пункт 7 Правил регистрации именников
11.
Имеется ли у контролируемого лица, осуществляющего деятельность по продаже ограненных драгоценных камней, сертификаты на каждый такой камень?
Пункт 46 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи
12.
Сгруппированы ли контролируемым лицом ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, выставленные для продажи, по их назначению?
Пункт 48 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи
13.
Имеют ли ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, выставленные для продажи, опломбированные ярлыки с указанием наименования изделия и его изготовителя (или импортера и страны происхождения (производства) изделия), артикула и (или) модели, общего веса изделия, наименования драгоценного металла и его пробы, наименования, веса, формы огранки и качественно-цветовых характеристик вставок драгоценных камней, наименования вставок, не относящихся к драгоценным камням, а также цены изделия?
14.
Указана ли контролируемым лицом на ярлыке ювелирного изделия информация "облагороженный" вместе с наименованием вставок драгоценных камней, в случае если драгоценный камень, закрепленный в данном ювелирном изделии, подвергся обработке, изменившей качественно-цветовые характеристики драгоценного камня?
15.
Указана ли контролируемым лицом на ярлыке ювелирного изделия информация "составной" вместе с наименованием вставки, а также наименование части (частей) вставки, относящихся к драгоценным камням, в случае если вставка, закрепленная в ювелирном изделии, состоит из 2 и более частей, соединенных скрепляющим веществом, одна и (или) более из которых относится к драгоценным камням?
16.
Указана ли контролируемым лицом на ярлыке ювелирного изделия информация "синтетический (выращенный)" или "имитация" вместе с наименованием вставок в случае, если для обозначения вставок из материалов искусственного происхождения, закрепленных в ювелирных изделиях из драгоценных металлов, используются наименования природного минерала?
17.
Проводится ли контролируемым лицом взвешивание по требованию потребителя в его присутствии приобретенного ювелирного и другого изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней с применением средств измерений, находящихся в исправном состоянии и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации об обеспечении единства измерений?
Пункт 49 Правил продажи товаров по договору розничной купли-продажи
18.
Направляются ли контролируемым лицом добытые и произведенные драгоценные металлы, за исключением самородков драгоценных металлов, после необходимой переработки для аффинажа в организации, включенные в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации № 972 ?
Пункт 1 статьи 20 Федерального закона № 41-ФЗ ;
Перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации № 972
19.
Осуществляется ли контролируемым лицом сбор и обязательный учет лома и отходов драгоценных металлов, а также лома и отходов драгоценных камней?
Пункт 1.1 статьи 20 Федерального закона № 41-ФЗ
20.
Направляются ли контролируемым лицом лом и отходы драгоценных металлов, за исключением лома и отходов драгоценных металлов, собранных контролируемым лицом в процессе собственного производства, а также ювелирных и других изделий из драгоценных металлов собственного производства, нереализованных и возвращенных производителю, в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов или в другие организации для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов аффинажными организациями либо реализовываются ли аффинажным организациям для последующего аффинажа драгоценных металлов или другим организациям для обработки (переработки) и последующих направления или реализации в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов?
21.
Предлагаются ли контролируемым лицом, являющимся субъектом добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, самородки драгоценных металлов и драгоценные камни, которые на основании критериев и в порядке, которые установлены Правительством Российской Федерации, могут быть отнесены к категории уникальных, для приобретения в приоритетном порядке уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, а затем уполномоченным органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти самородки и драгоценные камни?
Пункт 4 статьи 20 Федерального закона № 41-ФЗ
22.
Соблюдает ли контролируемое лицо требование о недопущении совершения сделок с драгоценными камнями, классификационные характеристики которых не определены, за исключением договоров, указанных в абзаце втором пункта 4 статьи 22 Федерального закона № 41-ФЗ ?
Пункт 4 статьи 22 Федерального закона № 41-ФЗ
23.
Представляются ли контролируемым лицом сведения о совершаемых ими сделках с необработанными драгоценными камнями для учета таких сделок в порядке, установленном уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, в подведомственное уполномоченному федеральному органу исполнительной власти государственное учреждение?
24.
Проводятся ли контролируемым лицом в целях осуществления охраны драгоценных металлов и драгоценных камней, а также продукции из них мероприятия по укреплению объектов, на которых осуществляются операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, оснащению их специальными техническими средствами охраны, сигнализации и связи, создаются ли собственные охранные службы, а при невозможности их создания заключаются ли договоры о предоставлении услуг с организациями, специализирующимися в области деятельности по охране объектов?
Пункт 1 статьи 29 Федерального закона № 41-ФЗ
25.
Обеспечиваются ли контролируемым лицом оборудование соответствующими техническими устройствами и сопровождение вооруженной охраной транспортных средств по перевозке драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них (воздушным, морским, внутренним водным, железнодорожным транспортом и специализированными транспортными средствами автомобильного транспорта), обеспечивающими безопасность указанных грузов?
Пункт 3 статьи 29 Федерального закона № 41-ФЗ
26.
Принимаются ли контролируемым лицом меры по обеспечению сохранности ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней и исключению доступа к перевозимым изделиям посторонних лиц, в случае, если перевозка ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, за исключением таких находящихся в собственности Российской Федерации, субъектов Российской Федерации или муниципальных образований изделий, осуществляется без использования транспортных средств, оборудованных соответствующими техническими устройствами, а также без сопровождения вооруженной охраны?
Пункт 3 статьи 29 Федерального закона № 41-ФЗ ;
Пункт 47 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Минфина России от 9 декабря 2016 г. № 231н (зарегистрирован Минюстом России 9 января 2017 г., регистрационный № 45111) (далее - Инструкция о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении)
27.
Имеет ли контролируемое лицо, осуществляющее деятельность по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов (за исключением деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, образовавшихся и собранных ими в процессе собственного производства, а также ювелирных и других изделий из драгоценных металлов собственного
производства, нереализованных и возвращенных производителю), лицензию на осуществление такой деятельности?
Пункт 56 части 1 статьи 12 Федерального закона от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 19, ст. 2716; 2019, № 31, ст. 4441) (далее - Федеральный закон № 99-ФЗ);