Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 11.09.2008 г. № 08-34/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2008 г., № 41)
П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 11 сентября 2008 г. N 08-34/пз-н
О внесении изменений в Административный регламент исполнения
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции
по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений
в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект
ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом
ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 2 октября 2008 г.
Регистрационный N 12390
В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственных функций
(предоставления государственных услуг), утвержденного
постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября
2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063),
пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от
30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
Утвердить прилагаемые изменения в Административный регламент
исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной
функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или
дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или
проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР
России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 28.05.2007,
регистрационный N 9558)<1>.
Руководитель В.Д.Миловидов
_____________
<1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти, 2007, N 32. - Прим. ред.
_____________
Приложение
И З М Е Н Е Н И Я
в Административный регламент исполнения Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной функции по государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение
о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг,
государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации
проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России
от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н
1. Абзац восьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Приказ ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н "Об
утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции
Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с
изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г.
N 07-41/пз-н<1>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н<2>, от 3 июня
2008 г. N 08-22/пз-н<3>);".
2. Абзац девятый пункта 3 дополнить словами "(с изменениями,
внесенными приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г.
N 06-148/пз-н<4>, от 12 апреля 2007 г. N 07-44/пз-н<5>, от
30 августа 2007 г. N 07-93/пз-н<6>);".
3. В пункте 13 слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами
"25.01.2007 N 07-4/пз-н".
4. В пункте 15.27 слово "магнитном" заменить словом
"электронном".
5. В пункте 18.10 слово "магнитном" заменить словом
"электронном".
6. В пункте 21 слова "магнитных носителях" заменить словами
"электронном носителе".
7. В пункте 40.1 после слов "приложения N 14-16" дополнить
словами ", 30".
8. Подпункт 2 пункта 41 дополнить подпунктом "г" следующего
содержания:
"г) при представлении документов для государственной
регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных
бумаг - проект приказа о государственной регистрации выпуска и
отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29
к настоящему Административному регламенту);".
9. В подпункте "а" подпункта 2 пункта 43 после слов
"эмиссионных ценных бумаг" дополнить словами ", а также для
государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска
эмиссионных ценных бумаг".
10. Подпункт "а" подпункта 2 пункта 48 дополнить абзацем пятым
следующего содержания:
"о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах
выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему
Административному регламенту);".
11. В пункте 54 после слов "26, 27" дополнить словами ", 31".
12. В абзаце первом приложений N 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11,
12, 13 к Административному регламенту слова "16.03.2005
N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н".
13. В приложении N 14 абзац первый изложить в следующей
редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) (вид, категория (тип)
и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) -
для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже),
размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет
о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в
представленных документах.".
14. В приложении N 15 абзац первый изложить в следующей
редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для регистрации
изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг,
идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное
наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых
посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о
проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в
представленных документах.".
15. В приложении N 16 абзац первый изложить в следующей
редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для регистрации
проспекта (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг,
идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное
наименование эмитента в родительном падеже), государственный
регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) __________
от _________ (месяц) 200_ года, ФСФР России уведомляет о проведении
проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных
документах.".
16. В абзаце четвертом приложений N 14, 15, 16 к
Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом
"электронном".
17. В абзаце пятом приложения N 17 к Административному
регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном".
18. По тексту Административного регламента слова "класс и
серия опционных свидетельств" заменить на "идентификационные
признаки выпуска (серии) - для опционов".
19. Дополнить Административный регламент приложениями N 29,
30, 31.
_____________
<1> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549.
<2> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909.
<3> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910.
<4> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897.
<5> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540.
<6> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.
_____________
Приложение N 29
к Административному регламенту
Образец
П Р И К А З
О государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска
(вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные
признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые,
процентные, дисконтные и т. д. - для облигаций) (полное
наименование эмитента в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317, статьями 19 и 20 Федерального закона
от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктами 2.1.2,
2.4.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов
ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007
N 07-4/пз-н, приказываю:
зарегистрировать выпуск (вид, категория (тип), форма ценных
бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые
или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. - для
облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже),
присвоить выпуску государственный регистрационный
номер ______________ от __.__.200_;
зарегистрировать отчет об итогах выпуска (вид, категория
(тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска,
серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные
и т. д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в
родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска
___________________ от __.__.200_.
Руководитель _________________ _______________________________
(подпись) (Ф. И. О.)
_____________
Приложение N 30
к Административному регламенту
Образец
Полное наименование эмитента
в именительном падеже
_________________________________
Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о проведении проверки достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для государственной
регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг
Рассмотрев документы, представленные для государственной
регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория
(тип) и форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в
родительном падеже), размещенных посредством (способ размещения),
ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности
сведений, содержащихся в представленных документах.
В соответствии с пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на время проведения
проверки течение срока, предусмотренного для осуществления
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг или принятия мотивированного решения об отказе в
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, приостанавливается.
Основания для проведения проверки достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для государственной
регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Текст
замечаний.
Для проведения проверки эмитенту необходимо в срок до
(указывается соответствующая дата) представить в ФСФР России
(указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости)
исправленное и/или дополненное решение о выпуске и/или отчет об
итогах выпуска и/или проспект ценных бумаг, а также текст
указанного документа (документов) на электронном носителе.
В связи с внесением в решение о выпуске и/или отчет об итогах
выпуска и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или дополнений
указанный документ (документы) необходимо вновь подписать
уполномоченным лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости)
вновь утвердить уполномоченным органом управления эмитента после
внесения в него (них) соответствующих исправлений и/или дополнений.
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.1996
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по
запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, является основанием для отказа в государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Заместитель руководителя ____________ ________________________
(подпись) (Ф. И. О.)
_____________
Приложение N 31
к Административному регламенту
Образец
Полное наименование эмитента
в именительном падеже
_________________________________
Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о государственной регистрации выпуска
и отчета об итогах выпуска ценных бумаг
В соответствии с приказом (пунктом приказа) ФСФР России от
_______ (месяц) 200_ г. N ___/_____ осуществлена государственная
регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория
(тип), форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в
родительном падеже), размещенных путем (способ размещения).
Согласно представленному в ФСФР России отчету об итогах выпуска
ценных бумаг эмитентом размещено:
Количество ценных бумаг выпуска _______ (указывается цифра
прописью) штук.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска ___________
(указывается цифра прописью) рублей.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости) _______________
(указывается цифра прописью) рублей.
Выпуску присвоен государственный регистрационный номер
________ от ____________ (месяц) 200_ года.
Одновременно сообщаем, что ФСФР России не отвечает за
достоверность информации, содержащейся в решении о выпуске ценных
бумаг и отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
Приложение:
1. Решение о выпуске (вид, категория (тип) и форма ценных
бумаг, наименование эмитента) на _____ л. в ____ экз.
2. Отчет об итогах выпуска (вид, категория (тип) и форма
ценных бумаг, наименование эмитента) на _____ л. в ____ экз.
Заместитель руководителя _____________ _______________________
(подпись) (Ф. И. О.)
____________