Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службыпо финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария

ПРИКАЗ
Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н
Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления
управляющей компании, специализированного депозитария
и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом,
владеющим (осуществляющим доверительное управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей
компании или специализированного депозитария
Зарегистрирован Минюстом России 15 апреля 2008 г.
Регистрационный N 11536
В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.
2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа:
а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании, должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пунктов 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
3. Настоящий приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.
Руководитель В.Д.Миловидов
____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
о порядке и сроках уведомления управляющей компании,
специализированного депозитария и Федеральной службы
по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим
доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций
(долей) управляющей компании или специализированного депозитария
1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).
2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:
а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом;
б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью;
в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом;
г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:
а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);
б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).
4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляет следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего:
а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);
б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего пункта.
5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляет следующие документы:
а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке;
б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;
в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленном порядке.
6. Документы, указанные в пунктах 3-5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.
7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.
8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению N 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.
____________
Приложение N 1
к Положению
Исх. N _____________
от "__" ____________
У В Е Д О М Л Е Н И Е
о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества,
находящегося в доверительном управлении) акций (долей) ___________________________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании или
специализированного депозитария, акции (доли) которых были
приобретены в собственность (приобретены в состав имущества,
находящегося в доверительном управлении) +-----------------------------------------------------------------+ | N |Полное |Место |Дата и |Основной|Указание | Доля | |п/п|фирменное|нахож- |номер |государ-|на приоб- | владельца | | |наимено- |дения |свиде- |ственный|ретение в | (доверитель- | | |вание |юриди- |тельства|регист- |собствен- |ного управля- | | |владельца|ческого|о госу- |рацион- |ность или | ющего) в | | |(довери- |лица |дарст- |ный |на приоб- | уставном | | |тельного |(адрес |венной |номер |ретение в | капитале | | |управляю-|регист-|регист- |юриди- |состав +--------------| | |щего) |рации |рации |ческого |имущества,|по |в | | |(для |физи- |юриди- |лица |находя- |номи-|процен- | | |физичес- |ческого|ческого | |щегося в |наль-|тах | | |кого лица|лица) |лица | |довери- |ной |от ус- | | |- фами- | |(серия, | |тельном |стои-|тав- | | |лия, имя,| |номер | |управ- |мости|ного | | |отчество)| |паспорта| |лении | |капи- | | | | |физичес-| | | |тала | | | | |кого | | | | | | | | |лица, а | | | | | | | | |также | | | | | | | | |дата | | | | | | | | |выдачи и| | | | | | | | |орган, | | | | | | | | |выдавший| | | | | | | | |паспорт)| | | | | +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------| +-----------------------------------------------------------------+
Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаю свое соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Приложение: на ___ л. в 1 экз.
Наименование должности
юридического лица ________________ ________________________
(личная подпись) (расшифровка подписи) М. П.
____________
Поля включаются только юридическими лицами.
____________