ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
Москва
2 ноября 2016 г. № 361
Об утверждении Положения о порядке направления
Федеральной службой по финансовому мониторингу в
Центральный банк Российской Федерации информации,
представленной организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, в соответствии
с пунктами 13 и 13-1 статьи 7 Федерального закона от
7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма", сроках и объеме направления
такой информации
Зарегистрирован Минюстом России 26 декабря 2016 г.
Регистрационный № 44953
Во исполнение пункта 13-2 статьи 7 Федерального закона от
7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001,
№ 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004,
№ 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. 1), ст. 3446,
3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036;
2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30,
ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406;
2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329,
№ 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19,
ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219;
2015, № 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 24, ст. 3367,
№ 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43,
44, № 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, № 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, № 28
ст. 4558) п р и к а з ы в а ю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке направления
Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк
Российской Федерации информации, представленной организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным
имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13-1 статьи 7
Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме
направления такой информации (далее - Положение).
2. Управлению развития информационных систем (М.Н.Федоров):
обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной
службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный
банк Российской Федерации информации, предусмотренной Положением,
утвержденным настоящим приказом;
обеспечить в срок не позднее 20 дней после дня вступления в
силу настоящего приказа разработку и согласование с Центральным
банком Российской Федерации форматов и структур формализованных
электронных сообщений, уведомлений о принятии и непринятии
информации, указанных в пункте 7 Положения, утвержденного настоящим
приказом.
3. Управлению эксплуатации информационных систем
(Ю.Я.Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней с даты вступления в
силу настоящего приказа обеспечить направление в Центральный банк
Российской Федерации в порядке, предусмотренном Положением,
утвержденным настоящим приказом, формализованных электронных
сообщений, сформированных на основании информации, полученной
Федеральной службой по финансовому мониторингу от организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
в период с 10 января 2016 года до даты, определенной в соответствии
с абзацем третьим пункта 2 настоящего приказа.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому
мониторингу Ю.Ф.Короткого.
Ю.А.Чиханчин
_____________
УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 2 ноября 2016 г. № 361
Положение
о порядке направления Федеральной службой по финансовому
мониторингу в Центральный банк Российской Федерации
информации, представленной организациями, осуществляющими
операции с денежными средствами или иным имуществом, в
соответствии с пунктами 13 и 13-1 статьи 7 Федерального
закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме
направления такой информации
1. Положение о порядке направления Федеральной службой по
финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации
информации, представленной организациями, осуществляющими операции
с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с
пунктами 13 и 13-1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа
2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение)
определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России
Росфинмониторингом информации, представленной организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
(далее - организации), обо всех случаях отказа в выполнении
распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным
в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г.
№ 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418;
2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005,
№ 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, № 16,
ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23,
ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007,
№ 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30,
ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26,
ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19,
ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219;
2015, № 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 24, ст. 3367,
№ 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43,
44, № 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, № 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, № 28
ст. 4558) (далее - Федеральный закон), и информации обо всех
случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада) и
(или) расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентами
по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в
пункте 5-2 статьи 7 Федерального закона (далее - первичная
информация).
2. На основании первичной информации, поступившей от
организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные
сообщения в формате xml (далее - сообщения).
3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя
следующие сведения:
а) сведения о сообщении (дата, номер, тип);
б) сведения об организации, принявшей решение об отказе в
выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от
заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении
договора банковского счета (вклада) с клиентом);
в) сведения о клиенте, в отношении которого принято решение об
отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об
отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о
расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом);
г) сведения:
- о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о
совершении операции (дата отказа, код основания отказа, сведения об
операции (код валюты, сумма операции, основания совершения
операции, код признака операции с денежными средствами или иным
имуществом, код признака наличных и безналичных денежных средств,
код признака необычной операции (код вида признака операции,
указывающий на необычный характер сделки), характеристика операции,
признак использования информации, полученной от Банка России в
соответствии с пунктом 13-3 статьи 7 Федерального закона, сведения
об участнике операции (сделки) (контрагенте), дополнительные
сведения);
- о случае отказа от заключения договора банковского счета
(вклада), о случае расторжения договора банковского счета (вклада)
с клиентом (дата отказа или расторжения, код отказа или
расторжения, признак использования информации, полученной от Банка
России в соответствии с пунктом 13-3 статьи 7 Федерального закона,
дополнительные сведения).
4. Сообщения направляются в Банк России по
телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в
составе архивного файла.
5. Сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется
не позднее рабочего дня, следующего за днем направления
Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего (содержащей)
подтверждение принятия Росфинмониторингом первичной информации,
представленной организацией.
6. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга
архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности,
целостности и форматно-логического контроля (далее - процедуры
контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла.
По результатам контроля Банком России каждого сообщения
Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление
о принятии либо непринятии сообщений.
Уведомление о принятии либо непринятии сообщений направляется
в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения Банком России переданного архивного файла.
7. При формировании сообщений, а также уведомлений о принятии
либо непринятии сообщений используются форматы и структуры,
утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.
8. Уведомление о принятии сообщений формируется при
положительных результатах процедур контроля. Уведомление о
непринятии сообщений формируется в случаях неподтверждения
подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия
сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного
отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения.
9. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка
России о непринятии сообщений Росфинмониторинг устраняет причину
непринятия, вновь формирует и направляет сообщения в порядке,
определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за
днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии
сообщений.
10. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка
России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием
средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке
России.
____________