О внесении изменений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс О внесении изменений в постановление
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
23 января 2004 г. Регистрационный N 5478
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, регистрационный N 3104).
1. Изложить название постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.".
3. В пункте 2 постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".
5. В приложении 1 к постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему постановлению.
7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему постановлению.
____________
Приложение 1
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами торговли на рынке
ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты
по которым проводятся брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата" Исх. N _____________ Дата ____________
Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности +------------------------------------------------------------------------------+ |Торговый день | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |Наименование организатора торговли | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |ИНН организатора торговли | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |ОГРН организатора торговли | | +------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R1 +------------------------------------------------------------------------------+ | | | | Норматив R1 | |Наименование брокера -| | +----------------------------------------------| | участника торгов |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения| | | | | после открытия торговой | расчетов | | | | | сессии | | +------------------------------------------------------------------------------| |Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей | |норматива R1 | +------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | +------------------------------------------------------------------------------| |Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей | |норматива R1 | +------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | +------------------------------------------------------------------------------+
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности* +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ |Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,| Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности | | участника торгов | | | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------| | | | | брокером |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент | | | | |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения| | | | | клиента) | после | расчетов | после | расчетов | после | расчетов | | | | | | открытия | | открытия | | открытия | | | | | | | торговой | | торговой | | торговой | | | | | | | сессии | | сессии | | сессии | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 | | и с показателем уровня маржи ниже 25% | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 | | и с показателем уровня маржи ниже 25% | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
____________
*По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии. Сведения о руководителе исполнительного органа Сведения о лице, составившем документ ______________________________________________ ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) ______________________________________________ ____________________________________________
(наименование должности руководителя (наименование должности, телефон) организации) Подпись __________________ Подпись __________________ Печать организации Печать организации
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
____________
Приложение 2
к постановлению ФКЦБ России
от 17 декабря 2003 г.
N 03-44/пс
Приложение 4
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г.
N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата" Сроки предоставления информации,
предоставляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России +------------------------------------------------------------------+ | N |Предоставляемая информация|Отчетная | Дата | Перио- | |п/п| | дата | предоставления |дичность| +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 1.|Сведения о брокерах, |Последний| Не позднее |Один раз| | |совершивших маржинальные | рабочий | 7 числа, | в месяц| | |сделки в течение месяца | день | следующего за | | | |(приложение 1) | месяца | отчетным | | | | | | месяцем | | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 2.|Сведения о нарушениях |Последний| Не позднее |Один раз| | |профессиональными | рабочий | 7 числа, | в месяц| | |участниками нормативов | день | следующего за | | | |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца | отчетным | | | |маржи (приложение 2) | | месяцем | | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый | Не позднее |Один раз| | | |торговый | 14.00 рабочего | в день | | | | день | дня, следующего| | | | | |за отчетным днем| | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 4.|Норматив R2 и данные | Каждый | Не позднее |Один раз| | |профессионального |торговый | 14.00 рабочего | в день | | |участника о каждом | день | дня, следующего| | | |клиенте, расчеты с | |за отчетным днем| | | |которым в связи с | | | | | |совершением маржинальных | | | | | |сделок не завершены на | | | | | |момент завершения | | | | | |расчетов на организаторе | | | | | |торговли (приложение 3) | | | | +------------------------------------------------------------------+
____________