Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.08.2006 г. № 06-87/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2006 г., № 42)
П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам
от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н
Об утверждении Положения об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка
Зарегистрирован Минюстом России 15 сентября 2006 г.
Регистрационный N 8298
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,
ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005,
N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации
организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового
рынка (далее - Положение).
2. Установить, что бланк свидетельства об аккредитации
организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового
рынка, является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты
"В". (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 30.03.2010 г. N 10-26/пз-н)
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
С.К.Харламова.
Руководитель О.В.Вьюгин
_____________
Приложение
П О Л О Ж Е Н И Е
об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию
специалистов финансового рынка
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере
деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности
негосударственных пенсионных фондов по негосударственному
пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и
профессиональному пенсионному страхованию (далее - аттестация
специалистов финансового рынка).
1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного
профессионального образования, осуществляющие обучение в области
рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также
саморегулируемые организации профессиональных участников рынка
ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(далее - саморегулируемые организации).
II. Условия аккредитации
Условиями аккредитации организации, претендующей на
осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее -
претендент), при получении аккредитации являются следующие:
2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии,
сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего
документа, определяющего порядок работы такой комиссии;
2.3. наличие у претендента программно-технического
обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты
(далее - тесты) в соответствии с программами квалификационных
экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми
Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная
служба);
2.4. наличие у претендента соответствующего документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее - Регламент);
2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся
образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в
пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять
следующим условиям:
а) осуществление претендентом образовательной деятельности в
течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для
получения аккредитации;
б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 500
дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по
специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, -
не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов на
присвоение квалификации "специалист финансового рынка".
III. Порядок аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему
Положению);
3.1.2. копии учредительных документов;
3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения
на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой
организации;
3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и
копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего
Положения;
3.1.5. Регламент в двух экземплярах;
3.1.6. платежный документ, подтверждающий факт уплаты
претендентом государственной пошлины за аккредитацию организаций,
осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных
экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах. (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 30.03.2010 г. N 10-26/пз-н)
3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте
3.1 настоящего Положения.
3.3. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления
документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная
служба возвращает претенденту документы, представленные для
получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней
с даты их получения Федеральной службой.
3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных
для получения аккредитации, Федеральная служба осуществляет
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для получения аккредитации, и проверку
программно-технического обеспечения для формирования тестов и
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
В случае направления в адрес претендента запроса о предоставлении
дополнительных документов (сведений) течение срока,
предусмотренного пунктом 3.2 настоящего Положения,
приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на
60 дней.
Проверка программно-технического обеспечения для формирования
тестов и программно-технического обеспечения для определения
результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом.
По завершении проверки программно-технического обеспечения
составляется заключение о возможности использования претендентом
программно-технического обеспечения для формирования тестов и
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
В случае поступления в Федеральную службу заявления
аккредитованной организации о возможности использования
программно-технического обеспечения для определения результатов
экзаменов Федеральная служба осуществляет проверку такого
программно-технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих
дней с даты поступления указанного заявления.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или
искаженной информации;
3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в
пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования
претендентом программно-технического обеспечения для формирования
тестов;
3.5.4. непредставление в течение 60 дней на основании запроса,
предусмотренного пунктом 3.4 настоящего Положения, всех документов
(сведений), необходимых для принятия решения об аккредитации, либо
исправленных и/или дополненных документов.
3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в
случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр
согласованного Регламента.
3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная
служба:
3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет
его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации;
3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации предоставляет аккредитованной организации
экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в
случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы -
в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и
дополнений направляет их в аккредитованную организацию;
3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации направляет в аккредитованную организацию список
уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в
срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и
дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную
организацию о таких изменениях и дополнениях.
3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная
служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет
соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных
документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.
3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
3.10. Условиями продления аккредитации являются:
3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации и
требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 -
2.4 настоящего Положения;
3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов
специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих
подаче документов на продление аккредитации.
3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее
чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации и не менее
чем за 20 рабочих дней до истечения срока аккредитации,
представляет в Федеральную службу следующие документы:
3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего
Положения;
3.11.2. свидетельство об аккредитации.
3.12. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о продлении аккредитации,
представления документов, не оформленных в установленном порядке,
или представления комплекта документов не в срок, установленный
пунктом 3.11 настоящего Положения, Федеральная служба возвращает
претенденту документы, представленные для продления аккредитации,
без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения
Федеральной службой.
3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных
для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для продления аккредитации, а также проверку
соблюдения требований, установленных документами, указанными в
пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.
3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации
являются:
3.14.1. несоответствие претендента требованиям,
предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;
3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении
аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия
соответствующего решения, в случае принятия решения о продлении
аккредитации Федеральная служба также направляет экземпляр
согласованного Регламента.
3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации
Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет
его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации.
3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве
аккредитации по следующим основаниям:
3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной
организации лицензии на право осуществления образовательной
деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в
качестве саморегулируемой организации;
3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением
аккредитованной организацией условий аккредитации и требований,
установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4
настоящего Положения;
3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве
у организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
3.19. Информация об аккредитованных организациях является
открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. В случае изменения полного наименования организации
и/или места нахождения организации аккредитованная организация для
переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий
30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством Российской Федерации порядке, направляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.20.1. заявление о переоформлении свидетельства об
аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по
форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;
3.20.2. копии документов, указанных в подпункте 3.1.2
настоящего Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в
установленном порядке, а также документ, подтверждающий внесение
записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении
изменений в учредительные документы юридического лица;
3.20.3. свидетельство об аккредитации.
(Пункт дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
3.21. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об
аккредитации, или представления документов, не оформленных в
установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы,
представленные для переоформления свидетельства об аккредитации,
без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения
Федеральной службой. (Дополнен - Приказ Федеральной службы по
финансовым рынкам Российской Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
получения Федеральной службой заявления о переоформлении
свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в
подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения. (Дополнен - Приказ
Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих
дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об
аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и
направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту
нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки
уполномоченному представителю аккредитованной организации.
(Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о
переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба
вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных
организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет. (Дополнен
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с
настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.
В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты,
пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.
_____________
Приложение N 1
к Положению
Образец
_________________ 200_ г.
исх. N __________________
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9,
г. Москва, В-49, ГСП-1,
119991
АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
организации для получения аккредитации (продления аккредитации)
1. Полное наименование _______________________________________
2. Место нахождения (адрес) __________________________________
3. Номер контактного телефона ________________________________
4. Номер факса _______________________________________________
5. Адрес официальной страницы в сети Интернет ________________
6. Адрес электронной почты ___________________________________
7. Фамилия, имя, отчество руководителя _______________________
8. Контактные лица ___________________________________________
9. Краткое описание программно-технического обеспечения для
формирования тестов и программно-технического обеспечения для
определения результатов экзаменов (при наличии такого
программно-технического обеспечения) ______________________________
___________________________________________________________________
10. Длительность (опыт) осуществления образовательной
деятельности в годах (заполняется образовательным
учреждением) ______________________________________________________
___________________________________________________________________
11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов
ФСФР России (экзаменов ФКЦБ России) в годах (заполняется
образовательным учреждением) ______________________________________
___________________________________________________________________
12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных
специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные
бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые
рынки", относящимся к специальности высшего профессионального
образования "Финансы и кредит", в годах (заполняется
образовательным учреждением) ______________________________________
___________________________________________________________________
13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР
России или экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным
учреждением _______________________________________________________
___________________________________________________________________
14. Число подготовленных дипломированных специалистов
(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся
к специальности высшего профессионального образования "Финансы и
кредит" (заполняется образовательным учреждением) _________________
___________________________________________________________________
15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового
рынка, в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на
продление аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации)
___________________________________________________________________
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении аккредитации
(нужное подчеркнуть)
___________________________________________________________________
(полное наименование организации)
_________________________ М. П. ____________ ______________________
(наименование должности (подпись) (Ф. И. О.)
руководителя организации)
_____________
Приложение N 2
к Положению
Образец
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
С В И Д Е Т Е Л Ь С Т В О
об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию
специалистов финансового рынка
_____________________ N ____________________
(дата)
_______________________________________
(полное наименование организации)
_______________________________________
(место нахождения организации)
имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
до ____________
Руководитель ___________________ _______________________________
(подпись) (И. О. Фамилия)
М. П.
_____________
Приложение N 3
к Положению
Образец
_________________ 200_ г.
исх. N __________________
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9,
г. Москва, В-49, ГСП-1,
119991
З А Я В Л Е Н И Е
о переоформлении свидетельства об аккредитации
___________________________________________________________________
(полное наименование организации)
___________________________________________________________________
(место нахождения организации)
просит переоформить свидетельство об аккредитации в связи с
изменением наименования / места нахождения организации.
(нужное подчеркнуть)
Новое наименование / место нахождения организации ____________
(нужное указать)
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
+-----------------------------------------------------------------+
|Номер документа | Наименование | Количество листов | Количество |
| | документа | документа | экземпляров |
+----------------+--------------+-------------------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+
_________________________ М. П. ____________ ______________________
(наименование должности (подпись) (Ф. И. О.)
руководителя организации)
(Приложение дополнено - Приказ Федеральной службы по
финансовым рынкам Российской Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)