О получении информации об имущественных отношениях учредителей банка и финансовой деятельности банка

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКЕ И ПОДДЕРЖКЕ
НОВЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СТРУКТУР
ПРИКАЗ
от 27 июля 1994 г. N 87
О ПОЛУЧЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЯХ
УЧРЕДИТЕЛЕЙ БАНКА И ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА
В целях обеспечения выполнения Приказа по ГКАП РФ N 106 от 30.09.1993 и осуществления контроля за имущественными отношениями между учредителями банков, финансовой деятельностью банков и создания в Комитете информационной базы данных коммерческих банков приказываю:
1. Начальникам территориальных управлений ГКАП РФ в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков информацию, характеризующую имущественные отношения учредителей коммерческих банков и финансовую деятельность этих банков (порядок представления информации указан в Приложении 1).
2. Главному управлению по информационному обеспечению и анализу товарных рынков:
- представить в Управление делами перечень оборудования и материалов, необходимых для обеспечения нормального функционирования подсистемы (ПЭВМ для ТУ, обменный фонд ГМД);
- обеспечить территориальные управления ГКАП РФ необходимой нормативно-справочной информацией, указанной в Приложении 2, формами входной информации, указанными в Приложении 3, и структурами файлов базы данных, указанными в Приложении 4;
- рекомендовать использовать в территориальных управлениях для подготовки информации программный продукт "Мониторинг банковской деятельности" (часть 1);
- организовать сбор и обработку поступающей от территориальных управлений информации;
- передавать обработанную информацию и результаты обработки в Управление контроля за организованными товарными и финансовыми рынками.
3. Управлению делами произвести закупку необходимого оборудования и материалов и обеспечить ими территориальные управления и управления ГКАП, задействованные в настоящем Приказе.
4. Управлению контроля за организованными товарными и финансовыми рынками:
- обеспечить представление информации - на дискетах, по структуре, представленной в Приложении 4, по банкам, ходатайство которых рассматривается в центральном аппарате ГКАП России, в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков;
- использовать результаты обработки информации, представляемые Главным управлением по информационному обеспечению и анализу товарных рынков, для анализа и контроля имущественных отношений учредителей банка и финансовой деятельности банка.
5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Председателя Комитета Данилова Ю.М.
Председатель
ГКАП России
Л.А.БОЧИН
Приложение 1
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ
ГКАП РОССИИ
Территориальные управления ГКАП России представляют информацию в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков в следующем виде:
- для территориальных управлений, имеющих вычислительную технику, - на дискетах в виде файла DBF-формата, по структуре, представленной в Приложении 4. Территориальные управления, подключенные к модемной сети, представляют информацию по этой сети;
- остальные территориальные управления представляют информацию строго по формам, указанным в Приложении 3.
Приложение 2
КЛАССИФИКАТОРЫ
КЛАССИФИКАТОР
"ВИДЫ ВКЛАДА КАПИТАЛА"
Содержание классификатора ---------------------T-------------------------------------------+ ¦ Код вида вклада ¦ Наименование вида вклада капитала ¦ ¦ капитала ¦ ¦ +--------------------+-------------------------------------------+ ¦ 1 ¦ Деньги ¦ ¦ 2 ¦ Недвижимость ¦ ¦ 3 ¦ Интеллектуальная собственность ¦ ¦ 4 ¦ Акции с правом голоса ¦ ¦ 5 ¦ Акции без права голоса ¦ ¦ 6 ¦ Прочие виды вклада ¦ L--------------------+--------------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР "ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА"
Содержание классификатора -----------------T-----------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Наименование организационно-правовой ¦ ¦организационно -¦ формы ¦ ¦правовой формы ¦ ¦ +----------------+-----------------------------------------------+ ¦ 1 ¦ Государственное предприятие ¦ ¦ 2 ¦ Муниципальное предприятие ¦ ¦ 3 ¦ Индивидуальное (семейное) частное предприятие ¦ ¦ 4 ¦ Полное товарищество ¦ ¦ 5 ¦ Смешанное товарищество ¦ ¦ 6 ¦ Товарищество с ограниченной ответственностью ¦ ¦ ¦ (акционерное общество закрытого типа) ¦ ¦ 7 ¦ Акционерное общество открытого типа ¦ ¦ 8 ¦ Арендные предприятия ¦ ¦ 9 ¦ Колхозы, совхозы и другие сельскохозяйственные¦ ¦ ¦ предприятия ¦ ¦ 10 ¦ Объединения предприятий ¦ ¦ 11 ¦ Общественные объединения ¦ ¦ 12 ¦ Дочерние предприятия, филиалы и ¦ ¦ ¦ представительства предприятий ¦ ¦ 13 ¦ Другие предприятия ¦ L----------------+------------------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР
"ЕДИНИЦЫ ИЗМЕРЕНИЯ"
Содержание классификатора ----------------------------T------------------------------------+ ¦ Код единицы измерения ¦ Наименование единицы измерения ¦ +---------------------------+------------------------------------+ ¦ 1 ¦ рубли ¦ ¦ 2 ¦ тыс. руб. ¦ ¦ 3 ¦ млн. руб. ¦ ¦ 4 ¦ млрд. руб. ¦ ¦ 5 ¦ трлн. руб. ¦ L---------------------------+-------------------------------------
КЛАССИФИКАТОР
"ФОРМЫ СОБСТВЕННОСТИ"
Содержание классификатора ----------------T------------------------------------------------+ ¦ Код формы ¦ Наименование формы собственности ¦ ¦ собственности ¦ ¦ +---------------+------------------------------------------------+ ¦ 10 ¦ Государственная собственность ¦ ¦ 11 ¦ Федеральная собственность ¦ ¦ 12 ¦ Собственность субъектов Федерации ¦ ¦ 20 ¦ Муниципальная собственность ¦ ¦ 30 ¦ Собственность общественных объединений ¦ ¦ ¦ (организаций) ¦ ¦ 40 ¦ Частная собственность ¦ ¦ 50 ¦ Смешанная Российская собственность (без ¦ ¦ ¦ иностранного участия) ¦ ¦ 60 ¦ Российская собственность в составе смешанной ¦ ¦ ¦ собственности с иностранным участием ¦ ¦ 70 ¦ Иностранная собственность ¦ ¦ 71 ¦ Собственность международных организаций ¦ ¦ 72 ¦ Собственность иностранных государств ¦ ¦ 73 ¦ Собственность иностранных юридических лиц ¦ ¦ 74 ¦ Смешанная иностранная собственность ¦ L---------------+-------------------------------------------------
Приложение 3
ВХОДНЫЕ ФОРМЫ
Обращение в ГКАП Форма 10 ----------T-----------+ ¦Первичное¦Последующее¦ L---------+------------
Ненужное зачеркнуть
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТОК
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОБРАТИВШЕГОСЯ В ГКАП Полное наименование юридического лица на русском языке _________________________________________________ __________________________________________________________________ на иностранном языке _____________________________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ________________________________ Организационно-правовая форма ____________________________________ Форма собственности _____________ Дата создания __"__"__ Номер регистрации _______________ Дата регистрации __"__"__ ---------T--------T------------------T-------T-------T------T----+ ¦Адреса ¦ Индекс ¦ Республика, край,¦ Район ¦ Город ¦Улица ¦ Дом¦ ¦ ¦ ¦ обл., авт. округ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------------------+-------+-------+------+----+ ¦Юридич. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------+------------------+-------+-------+------+----+ ¦Почтов. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--------+--------+------------------+-------+-------+------+----- Междугородный телефонный код ___________ Телефон _____________ Телефакс _______________________________ Телеграф ____________ Телекс _________________________________ Телетайп ____________ Ф.И.О. руководителя ______________________________________________ Должность ______________________________ Телефон _____________ Банковские реквизиты __________________________________________________________________
(N расчетного счета, банк) __________________________________________________________________
(N валютного счета, банк) Размер уставного капитала ______________ Единица измерения __ Коды государственных классификаторов ОКПО __________, ОКОНХ _________, СООГУ ________, СОАТО __________
Форма
УЧРЕДИТЕЛЬ
(ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО) Фамилия ____________ Имя _________________ Отчество ______________ Адрес: республика, край, область, авт. район _____________________ район __________ город ___________ улица __________________ дом __ квартира ______________ телефон __________________________________ Удостоверение личности: наименование _____________________________________________________ серия _________________ номер ____________________________________ кем выдан _____________________________ когда выдан ______________
Форма 11 Полное наименование юридического лица ____________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ___________________ Код ________
ПЕРЕЧЕНЬ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ---------T------------------T------------------------------------+ ¦ Код ¦Краткое наименов. ¦ Прямая доля учредителя в уставном ¦ ¦учредит.¦(юридич. лицо) или¦ капитале юридического лица ¦ ¦ ¦ФИО (физич. лицо) +-----T--------T---------T-----------+ ¦ ¦ учредителя ¦Вид ¦Абсолют.¦Единица ¦Процент к ¦ ¦ ¦ ¦вклад¦величина¦измерения¦устав. кап.¦ +--------+------------------+-----+--------+---------+-----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+------------------+-----+--------+---------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--------+------------------+-----+--------+---------+------------
Форма
ОТЧЕТ БАНКА ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА _____ ЧИСЛО __________ МЕСЯЦА ____ ГОДА Полное наименование банка ________________________________________ __________________________________________________________________ Сокращенное наименование банка _____________ Код _________________
БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС БАНКА ----------------------------------------T------T-----------------+ ¦ Наименование бухгалтерской статьи ¦ Сумма¦Единица измерения¦ +---------------------------------------+------+-----------------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +---------------------------------------+------+-----------------+ ¦ Уставный фонд ¦ ¦ ¦ ¦ Другие собственные средства ¦ ¦ ¦ ¦ Сумма активов по балансу ¦ ¦ ¦ ¦ Объем выданных кредитов ¦ ¦ ¦ ¦ Инвестиции в ценные бумаги и другие ¦ ¦ ¦ ¦ финансовые активы - простые именные ¦ ¦ ¦ ¦ акции ¦ ¦ ¦ ¦ Инвестиции в ценные бумаги и другие ¦ ¦ ¦ ¦ финансовые активы - векселя ¦ ¦ ¦ ¦ Сумма депозитов юридических и ¦ ¦ ¦ ¦ физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦ Балансовая прибыль ¦ ¦ ¦ L---------------------------------------+------+------------------
Форма
ВКЛАД ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%) Полное наименование юридического лица ____________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ________________ Код ___________ -------------------------T---------T-------T----------T----------+ ¦Сокращенное наименование¦ Код ¦ Сумма ¦ Единица ¦ Процент к¦ ¦ юридического лица ¦юридичес-¦ вклада¦измерения ¦ уставному¦ ¦ ¦кого лица¦ ¦ ¦ капиталу¦ +------------------------+---------+-------+----------+----------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +------------------------+---------+-------+----------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L------------------------+---------+-------+----------+-----------
Форма
ОТЧЕТ
________ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ КОД ТУ _______ ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ НА __ ЧИСЛО ___ МЕСЯЦА ___ ГОДА -------------T-----T---------------------------------------------- ¦Сокращенное ¦ Код ¦ Сводные бухгалтерские показатели ¦наименование¦банка+-------T-------T---------T----------T--------+ ¦ банка ¦ ¦Единица¦Устав- ¦ Другие ¦ Сумма ¦ Объем ¦ ¦ ¦ ¦измере-¦ный ¦собствен.¦ активов ¦выданных¦ ¦ ¦ ¦ния ¦фонд ¦средства ¦по балансу¦кредитов¦ +------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L------------+-----+-------+-------+---------+----------+--------+ -------------------------------------------------+
¦ --------------------------T-----------T----------+ ¦ Инвест. в ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ и др. фин. активы ¦ ¦ ¦ +----------T--------------+ Депозиты ¦Балансовая¦ ¦ прост. ¦ ¦ юридич. и ¦ прибыль ¦ ¦ именные ¦ векселя ¦ физич. лиц¦ ¦ ¦ акции ¦ ¦ ¦ ¦ +----------+--------------+-----------+----------+ ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +----------+--------------+-----------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L----------+--------------+-----------+-----------
Приложение 4
СТРУКТУРЫ
ЗАПИСЕЙ ДАННЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ В ГКАП
СТРУКТУРА СПРАВОЧНЫХ ДАННЫХ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ ---T------------------------------T----T-----------T--------------
N ¦ ¦Тип ¦ ¦ Наименование п/п¦ Наименование поля ¦поля¦Размерность¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа ---+------------------------------+----+-----------+-------------- 1. ¦Внутр. код юридич. лица ¦числ¦ 8 ¦Присваив.
¦ ¦ ¦ ¦программно 2. ¦Наим. юридич. лица (полное) ¦симв¦ 100 ¦Информ. листок 3. ¦Наим. юридич. лица (иностр.) ¦симв¦ 100 ¦Информ. листок 4. ¦Наим. юридич. лица (краткое) ¦симв¦ 40 ¦Информ. листок 5. ¦Организационно-правовая форма ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок 6. ¦Форма собственности ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок 7. ¦Дата создания ¦дата¦ 8 ¦Информ. листок 8. ¦Номер регистрации ¦симв¦ 11 ¦Информ. листок 9. ¦Дата регистрации ¦дата¦ 8 ¦Информ. листок
¦Юридический адрес: ¦ ¦ ¦ 10.¦Республика, край, область, ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
¦автономный округ ¦ ¦ ¦ 11.¦Район ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 12.¦Город ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 13.¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 14.¦Дом ¦симв¦ 4 ¦Информ. листок
¦Почтовый адрес: ¦ ¦ ¦ 15.¦Республика, край, область, ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок
¦автономный округ ¦ ¦ ¦ 16.¦Район ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 17.¦Город ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 18.¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Информ. листок 19.¦Дом ¦симв¦ 4 ¦Информ. листок 20.¦Междугородный телефонный код ¦симв¦ 3 ¦Информ. листок 21.¦Телефон ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 22.¦Телефакс ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 23.¦Телеграф ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 24.¦Телекс ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 25.¦Телетайп ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 26.¦ФИО руководителя ¦симв¦ 50 ¦Информ. листок 27.¦Должность руководителя ¦симв¦ 30 ¦Информ. листок 28.¦Телефон руководителя ¦симв¦ 9 ¦Информ. листок 29.¦Банковские реквизиты (рублевый¦симв¦ 125 ¦Информ. листок
¦счет) ¦ ¦ ¦ 30.¦Банковские реквизиты (валютный¦симв¦ 125 ¦Информ. листок
¦счет) ¦ ¦ ¦ 31.¦Размер уставного капитала ¦числ¦ 15.5 ¦Информ. листок 32.¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦Информ. листок 33.¦ОКПО ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок 34.¦ОКОНХ ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок 35.¦СООГУ ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок 36.¦СОАТО ¦числ¦ 8 ¦Информ. листок 37.¦Дата ликвидации ¦дата¦ 8 ¦ 38.¦Причина ликвидации ¦числ¦ 2 ¦ ---+------------------------------+----+-----------+--------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ПЕРЕЧНЮ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА --T----------------------------T----T-------T--------------------- N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование пп¦ Наименование поля ¦поля¦ ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа --+----------------------------+----+-------+--------------------- 1.¦Полное наим. юридич. лица ¦симв¦ 100 ¦Перечень учред. юр. л 2.¦Сокращ. наим. юридич. лица ¦симв¦ 40 ¦Перечень учред. юр. л 3.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦Перечень учред. юр. л 4.¦Код учредителя ¦числ¦ 8 ¦Перечень учред. юр. л 5.¦Сокращ. наимен. (юридическое¦симв¦ 50 ¦Перечень учред. юр. л
¦лицо) или ФИО (физическое ¦ ¦ ¦
¦лицо) учредителя ¦ ¦ ¦ 6.¦Вид вклада ¦числ¦ 2 ¦Перечень учред. юр. л 7.¦Абсолютная величина прямой ¦числ¦ 15.5 ¦Перечень учред. юр. л
¦доли учредителя в уставном ¦ ¦ ¦
¦капитале юридического лица ¦ ¦ ¦ 8.¦Единица измерения ¦симв¦ 10 ¦Перечень учред. юр. л 9.¦Процент к уставному капиталу¦числ¦ 5.2 ¦Перечень учред. юр. л --+----------------------------+----+-------+---------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО УЧРЕДИТЕЛЮ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО) ---T--------------------------T----T-------T----------------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа ---+--------------------------+----+-------+---------------------- 1. ¦Фамилия ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо) 2. ¦Имя ¦симв¦ 15 ¦Учредит. (физич. лицо) 3. ¦Отчество ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦Почтовый адрес: ¦ ¦ ¦ 4. ¦Республика, край, область,¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦автономный округ ¦ ¦ ¦ 5. ¦Район ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо) 6. ¦Город ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо) 7. ¦Улица ¦симв¦ 20 ¦Учредит. (физич. лицо) 8. ¦Дом ¦симв¦ 6 ¦Учредит. (физич. лицо) 9. ¦Квартира ¦симв¦ 4 ¦Учредит. (физич. лицо) 10.¦Телефон (с кодом города) ¦симв¦ 15 ¦Учредит. (физич. лицо)
¦Удостоверение личности: ¦ ¦ ¦ 11.¦Наименование ¦симв¦ 40 ¦Учредит. (физич. лицо) 12.¦Серия ¦симв¦ 6 ¦Учредит. (физич. лицо) 13.¦Номер ¦симв¦ 8 ¦Учредит. (физич. лицо) 14.¦Кем выдан ¦симв¦ 50 ¦Учредит. (физич. лицо) 15.¦Когда выдан ¦дата¦ 8 ¦Учредит. (физич. лицо) ---+--------------------------+----+-------+----------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ВКЛАДАМ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УСТАВНЫЙ
КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%) --T-----------------------------T----T--------T------------------- N ¦ ¦Тип ¦Размер- ¦ Наименование пп¦ Наименование поля ¦поля¦ ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа --+-----------------------------+----+--------+------------------- 1.¦Сокращ. наим. юридич. лица ¦симв¦ 40 ¦ Вклад юр. лица 10% 2.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦ Вклад юр. лица 10% 3.¦Сокращ. наименов. юрид. лица ¦симв¦ 40 ¦ Вклад юр. лица 10% 4.¦Код юридического лица ¦числ¦ 8 ¦ Вклад юр. лица 10% 5.¦Сумма вклада ¦числ¦ 15.5 ¦ Вклад юр. лица 10% 6.¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦ Вклад юр. лица 10% 7.¦Процент к уставному капиталу ¦числ¦ 5.2 ¦ Вклад юр. лица 10% --+-----------------------------+----+--------+-------------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ ТУ О ФИНАНСОВОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ ---T-------------------------------T----T-------T-----------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер-¦ Наименование п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа ---+-------------------------------+----+-------+----------------- 1. ¦Код территориального управления¦числ¦ 6 ¦Отчет ТУ о банках 2. ¦Дата отчета ¦дата¦ 8 ¦Отчет ТУ о банках 3. ¦Сокращ. наименование банка ¦симв¦ 40 ¦Отчет ТУ о банках 4. ¦Код банка ¦числ¦ 8 ¦Отчет ТУ о банках 5. ¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦Отчет ТУ о банках 6. ¦Уставный фонд ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках 7. ¦Другие собственные средства ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках 8. ¦Сумма активов по балансу ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках 9. ¦Объем выданных кредитов ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках 10.¦Инвестиции в ценные бумаги ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦и другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦простые именные акции ¦ ¦ ¦ 11.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦векселя ¦ ¦ ¦ 12.¦Депозиты юридических и ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках
¦физических лиц ¦ ¦ ¦ 13.¦Балансовая прибыль ¦числ¦ 15.5 ¦Отчет ТУ о банках ---+-------------------------------+----+-------+-----------------
СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ БАНКА О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ---T---------------------------------T----T---------T-------------
N ¦ ¦Тип ¦Размер- ¦ Наименование п/п¦ Наименование поля ¦поля¦ность ¦ входного
¦ ¦ ¦ ¦ документа ---+---------------------------------+----+---------+------------- 1. ¦Дата отчета ¦дата¦ 8 ¦ Отчет банка 2. ¦Полное наименование банка ¦симв¦ 100 ¦ Отчет банка 3. ¦Сокращ. наименование банка ¦симв¦ 40 ¦ Отчет банка 4. ¦Код банка ¦числ¦ 8 ¦ Отчет банка 5. ¦Единица измерения ¦числ¦ 2 ¦ Отчет банка 6. ¦Уставный фонд ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка 7. ¦Другие собственные средства ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка 8. ¦Сумма активов по балансу ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка 9. ¦Объем выданных кредитов ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка 10.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦простые именные акции ¦ ¦ ¦ 11.¦Инвестиции в ценные бумаги и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦другие финансовые активы - ¦ ¦ ¦
¦векселя ¦ ¦ ¦ 12.¦Депозиты юридических и ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка
¦физических лиц ¦ ¦ ¦ 13.¦Балансовая прибыль ¦числ¦ 15.5 ¦ Отчет банка ---+---------------------------------+----+---------+-------------
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ БАНКАМИ
ПРИ ОБРАЩЕНИИ В ГКАП
Настоящая Инструкция определяет порядок и правила заполнения первичных форм документов банками при их обращении в ГКАП России или Территориальные управления ГКАП России.
Настоящая Инструкция отражает состояние автоматизации документооборота на определенную дату и может уточняться и дополняться.
На 1 июля 1994 г. инструкция состоит из 2 разделов:
Раздел 1: содержит формы с описанием справочной информации о банках, его значащих участниках (учредителях - как юридических, так и физических лицах) и об их вкладах (в суммах и долях) в уставный капитал банка.
Раздел 2: содержит формы, отражающие финансовую деятельность банков.
РАЗДЕЛ 1
В разделе 1 описываются следующие формы:
- информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП,
- перечень учредителей юридического лица,
- сведения о физическом лице,
- вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более 10%).
В форме "Перечень учредителей юридического лица" указываются все учредители, как юридические, так и физические лица. По учредителю - физическому лицу заполняется соответствующая форма, а по учредителю - юридическому лицу заполняется первая форма.
Названия форм имеют более общий характер, так как значащим участником банка может быть любое юридическое лицо, а справочная информация о них имеет одинаковую структуру.
ФОРМА "Информационный листок юридического лица,
обратившегося в ГКАП"
Форма "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП" заполняется представителем банка при каждом его обращении в ГКАП (регистрация, изменение уставного капитала, изменение состава учредителей и т.п.) и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.
При первоначальном обращении в ГКАП (регистрация банка) форма должна быть заполнена полностью, за исключением реквизитов:
- номер регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),
- дата регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),
- район (юридический, почтовый) (заполняется для населенных пунктов, имеющих краевое или областное подчинение),
- реквизиты: телефакс, телеграф, телекс, телетайп могут отсутствовать,
- коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО (присваиваются позже соответствующими организациями),
- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Последующее".
При последующих обращениях в ГКАП обязательно должны быть заполнены реквизиты:
- полное наименование юридического лица на русском языке,
- сокращенное наименование юридического лица,
- код ОКПО,
- при повторном обращении заполняются реквизиты, пропущенные при первоначальном обращении (номер регистрации, дата регистрации, коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО), далее они могут быть пропущены,
- остальные реквизиты заполняются в случаях их изменения,
- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Первичное".
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица на русском языке. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",
- полное наименование юридического лица на иностранном языке. Указывается наименование на том иностранном языке и так, как оно зафиксировано в "Учредительном договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек,
- организационно-правовая форма. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Организационно-правовые формы хозяйствующих субъектов",
- форма собственности. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Формы собственности",
- дата создания. Указывается дата создания юридического лица, зафиксированная в "Учредительном договоре". Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),
- номер регистрации. Указывается номер регистрации, присвоенный юридическому лицу при его регистрации в государственном органе,
- дата регистрации. Указывается дата регистрации юридического лица в государственном органе. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),
- индекс (юридический, почтовый). Указывается индекс отделения связи,
- республика, край, область, автономный округ (юридический, почтовый). Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных организаций указывается официальное сокращенное русское название страны регистрации этой организации,
- район (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название,
- город (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором находится юридическое лицо,
- улица (юридический, почтовый). Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где расположено юридическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,
- дом (юридический, почтовый). Указывается номер дома, где расположено юридическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,
- междугородный телефонный код. Указывается междугородный (международный) телефонный код страны и населенного пункта,
- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,
- телефакс. Указывается номер телефакса с разделительными символами,
- телеграф. Указывается номер телеграфа с разделительными символами,
- телекс. Указывается номер телекса с разделительными символами,
- телетайп. Указывается номер телетайпа с разделительными символами,
- ФИО руководителя. Указывается фамилия, имя, отчество руководителя (председателя Совета директоров, Правления и т.д.) юридического лица,
- должность. Указывается должность руководителя юридического лица,
- телефон. Указывается номер телефона руководителя юридического лица с разделительными символами,
- банковские реквизиты (N расчетного счета, банк). Указываются номер расчетного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,
- банковские реквизиты (N валютного счета, банк). Указываются номер валютного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,
- размер уставного капитала. Указывается сумма уставного капитала на момент обращения в ГКАП. Сумма указывается в российских рублях, кратность суммы указывается в реквизите "Единица измерения",
- единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к рублю. Кратность указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения",
- коды государственных классификаторов, ОКПО. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- коды государственных классификаторов, ОКОНХ. Указывается код отраслевой принадлежности юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору отраслей народного хозяйства",
- коды государственных классификаторов, СООГУ. Указывается код юридического лица, присвоенный ему в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначений органов государственного управления",
- коды государственных классификаторов, СОАТО. Указывается код территории, на которой находится юридическое лицо, в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначения объектов административно-территориального деления".
ФОРМА "Перечень учредителей юридического лица"
Форма "Перечень учредителей юридического лица" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении суммы уставного капитала, при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале юридического лица и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.
В форме должны быть отражены все значащие участники (учредители) банка, доля которых составляет 5% и более от суммы уставного капитала. Значащими участниками (учредителями) могут быть как юридические, так и физические лица. Остальные участники показываются общей суммой. Суммы по каждому значащему участнику (учредителю) показываются раздельно, в зависимости от вида вклада в уставный капитал (например: деньгами, недвижимостью, интеллектуальной собственностью и т.д.).
При обращении в ГКАП и представлении этой формы она должна быть заполнена полностью на всех значащих участников (учредителей).
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица на русском языке. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек,
- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- код учредителя. Указывается код значащего участника (учредителя), присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- краткое наименование (юридическое лицо) или ФИО (физическое лицо) учредителя. Учредителем юридического лица могут быть юридические и физические лица. Если учредителем является юридическое лицо, то указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек. Если учредителем является физическое лицо, то указываются полностью фамилия, имя и отчество,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, вид вклада. Указывается вид вклада. Наименование вида вклада должно совпадать с одним из значений классификатора "Виды вклада",
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, абсолютная величина. Указывается сумма вклада учредителя в уставный капитал юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад учредителя в рублях и с коэффициентом кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения". Если сумма вклада была в иностранной валюте, то указывается ее эквивалент в рублях на дату создания юридического лица или внесения изменения в его уставный капитал или состав учредителей,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к одному рублю (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,
- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада данного учредителя к общей сумме уставного капитала юридического лица, показанной в реквизите "Размер уставного капитала" формы "Информационный листок юридического лица". Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.
После заполнения формы "Перечень учредителей юридического лица" по каждому из указанных в ней юридическому и физическому лицу необходимо заполнить формы: для физического лица - "Сведения о физическом лице", а для любого юридического лица сведения должны быть представлены по единой форме "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП". ФОРМА "Сведения о физическом лице"
Форма "Сведения о физическом лице" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале банка, если при этом произошли добавления в составе учредителей - физических лиц (в этом случае форма заполняется только на новых учредителей) или если произошли изменения в реквизитах характеризующих физическое лицо и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.
Форма "Сведения о физическом лице" заполняется всегда полностью.
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- фамилия. Указывается фамилия физического лица,
- имя. Указывается имя физического лица,
- отчество. Указывается отчество физического лица,
- республика, край, область, автономный округ. Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных граждан указывается официальное сокращенное русское название страны,
- район. Указывается официальное русское название,
- город. Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором проживает физическое лицо,
- улица. Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где проживает физическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,
- дом. Указывается номер дома, где проживает физическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,
- квартира. Указывается номер квартиры, где проживает физическое лицо,
- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,
- удостоверение личности: наименование. Указывается наименование удостоверения личности (например: паспорт, военный билет, заграничный паспорт и т.д.),
- удостоверение личности: серия. Указывается серия документа, если она отсутствует, то поле не заполняется,
- удостоверение личности: номер. Указывается номер документа,
- удостоверение личности: кем выдан. Указывается государственный орган, выдавший документ,
- удостоверение личности: когда выдан. Указывается дата выдачи документа. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года).
ФОРМА "Вклад юридического лица в уставный капитал других
юридических лиц (доля более чем 10%)"
Форма "Вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более чем 10%)" заполняется представителем банка при его обращениях в ГКАП на все юридические лица, в которые он вложил инвестиции в размере не менее 10% от их уставного капитала и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.
В форме должны быть отражены все юридические лица, доля в уставном капитале которых составляет 10% и более. В случае если есть необходимость уточнить данные об этих юридических лицах, а в базе данных сведения о них отсутствуют, то по каждому неописанному юридическому лицу необходимо заполнить форму "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- полное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек,
- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование, находящееся в кавычках, в полном наименовании юридического лица. Наименование указывается без кавычек,
- код юридического лица. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",
- сумма вклада. Указывается общая сумма вклада юридического лица в уставный капитал рассматриваемого юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад в рублях и в любом коэффициенте кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения",
- единица измерения. Указывается кратность суммы вклада по отношению к рублю и сокращенное наименование кратности. Наименование кратности указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,
- процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада юридического лица к общей сумме уставного капитала юридического лица. Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.
РАЗДЕЛ 2
В разделе 2 описываются формы:
- отчет территориального управления по финансовой деятельности банков,
- отчет банка по финансовой деятельности.
Обе формы являются квартальными отчетами по финансовой деятельности банков. Банки, зарегистрированные непосредственно в Управлении по контролю за организованными финансовыми и товарными рынками, представляют свою информацию сами в ГКАП, а банки, зарегистрированные в Территориальных управлениях ГКАП, представляют свою информацию по месту регистрации, а затем Территориальное управление представляет сводный отчет в ГКАП. Так как обе формы являются практически одинаковыми, то их заполнение описывается вместе, с указанием различий в этих формах.
ФОРМА "Отчет территориального управления по финансовой
деятельности банков" и
ФОРМА "Отчет банка по финансовой деятельности"
Формы должны быть заполнены полностью.
Правила заполнения каждого реквизита формы:
- ___________ территориального управления.
Указывается наименование территориального управления. (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),
- код ТУ. Указывается код территориального управления в соответствии с классификатором "Структурные подразделения ГКАП". (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),
- ___ число ____ месяца ___ года. Указывается дата, на которую составляется отчет. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (4 цифры),
- полное наименование банка. Указывается наименование банка, зафиксированное в "Учредительном договоре". (Заполняется для формы "Отчет банка по финансовой деятельности"),
- сокращенное наименование банка. Указывается наименование банка, заключенное в кавычки в полном наименовании банка. Наименование указывается без кавычек,
- код. Указывается код банка, присвоенный ему по "Общероссийскому классификатору предприятий и организаций".
Реквизиты "Уставный фонд", "Другие собственные средства", "Сумма активов по балансу", "Объем выданных кредитов", "Инвестиции в ценные бумаги и другие финансовые активы", "Сумма депозитов юридических и физических лиц", "Балансовая прибыль" представляют собой суммы по соответствующей статье бухгалтерского баланса банка. Суммы указываются с десятичной точкой и двумя знаками после запятой. Единица измерения бухгалтерских статей указана в реквизите "Единицы измерения" и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения". ------------------------------------------------------------------